基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷10 - 众享搜题网

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我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为( )周岁具有完全民事行为能力人。 18～60 18～65 18～70 16～70

基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料。其报送的内容不包括( )。基金宣传推介材料的形式和用途说明基金经理出具的合规意见基金托管银行出具的基金业绩复核函有关获奖证明的复印件

( )加入基金业协会的，为普通会员。基金托管人基金服务机构指数公司登记结算机构

CPPI是一种通过比较投资组合现时净值与投资组合价值底线，从而动态调整投资组合中( )与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。现时总值风险资产投资组合价值平均线保本收益

沪、深证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为( )。 5％ 10％ 15％ 20％

以下从基金财产计提的费用是( )。 Ⅰ．客户维护费 Ⅱ．销售服务费 Ⅲ．基金管理费 Ⅳ．基金托管费 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4Ps不包括( )。项目(project) 价格(price) 促销(promotion) 渠道(place)

( )是基金监管活动的出发点和价值归宿。基金监管目标基金监管体系基金监管的原则基金监管的内容

为促进基金销售，某基金销售机构设计了如下营销方案以吸引客户进行基金销售，下列方案属于合规范围的是( )。买基金，就有机会抽奖去纽约买基金，赠送加油卡买基金，基金申购费率1折起买基金，返还1％的电话卡，多买多送

关于投资者教育工作的要求，下列表述正确的是( )。投资者教育应当与本公司提供的具体产品和服务有机结合投资者教育应当采用监管部门统一要求的模式投资者教育应当纳入本公司各业务环节投资者教育应当遵守广泛适用的投资者教育计划

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，创业投资基金主要投资于( )。 Ⅰ．未上市企业普通股 Ⅱ．依法可转换为普通股的优先股 Ⅲ．可转换债券 Ⅰ、Ⅱ Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

下列机构可以担任基金托管人的是( )。中国证券登记结算有限责任公司中国证监会中国人民银行深圳证券交易所

下列关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求的说法中，错误的是( )。公募基金可以向不特定投资者公开募集资金公募基金在法律和监管部门的严格监管下，有信息披露、利润分配等行业规范私募基金在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活私募基金也可向不特定投资者公开募集资金

下列不属于私募基金管理人高级管理人员的是( )。副总经理人事负责人合规/风控负责人执行事务合伙人(委派代表)

下列关于开放式基金的申购的说法中，正确的是( )。基金份额登记确认基金份额时，申购生效投资人交付申购款项，申购生效投资人收到基金管理公司发送的申购成功的通知时，申购生效投资人填写申购申请表并签字，申购生效

下列关于加强证券投资基金信息披露所带来的积极作用的说法中，错误的是( )。切实保护投资者利益，确保投资者资产的保本增值增加对基金运作的公众监督，提升资本市场的透明度切实保护投资者利益，增强投资者对基金投资的信心增加投资者信息知情权，有利于投资者价值判断

下列事项中，可以通过加强基金管理人的内部控制来解决的是( )。基金业绩不佳基金规模下降基金经理“老鼠仓” 基金公司员工离职

下列情形中不属于基金管理人合规风险的是( )。不公平对待不同投资组合基金投资组合违反基金合同导致基金财产受到损害基金宣传材料有误导性陈述基金净值计算差错

下列关于资产管理的特征的说法中，错误的是( )。受托资产一般包括金融资产和固定资产资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理资产管理主要通过投资实现资产增值资产管理包括委托方和受托方

交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指( )。基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易基金经理不得直接进行交易，但可以直接向交易员下达投资指令基金经理可直接进行交易基金经理可直接向交易员下达投资指令

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