首页财经类基金从业资格证券投资基金基础知识 > 2019年基金从业资格考试(证券投资基金基础知识)真题汇编(二)
证券投资基金常见的分类方式不包括( )。 法律形式 运作方式 投资目标 投资范围
( )不是较常见和普遍的金融工具的投资产品。 金融衍生产品 股票 债券 基金
( )能有效分散风险,是一种风险相对集中、收益相对稳健的投资品种。 股票 债券 金融衍生工具 基金
( )是基金职业道德的核心规范。 守法合规 专业审慎 诚实守信 保守秘密
基金管理公司或基金代销机构应当在分发或者公布基金宣传图解材料之日起( )个工作日内递交报告材料。 3 5 7 10
下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是( )。 确定价原则 未知价交易原则 金额申购原则 份额赎回原则
( )主要依赖于金融衍生产品,实现投资组合价值的保本与增值。 对冲保险策略 对冲投资策略 固定比例投资组合保险策略 浮动比例投资组合保险策略
每种职业都有其特有的职业活动和职业关系,都承担着特定的职业义务和责任。这说明了职业道德的( )特征。 特殊性 继承性 具体性 规范性
投资者基金份额账户由( )建立。 基金注册登记机构 中央结算公司 基金销售机构 基金托管人
金融交易的组织方式不包括( )。 场内交易方式 现金交易方式 电信网络交易方式 场外交易方式
下列属于公募投资基金的是( )。 股票基金 证券基金 资本市场基金 衍生工具基金
( )是对基金销售业务以及人际关系的维护。 基金客户档案管理与保密 基金客户投诉处理 基金投资咨询与互动交流 基金投资跟踪与评价
( )是指一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额,并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金。 在岸基金 离岸基金 公募基金 私募基金
( )是各类基金销售机构未来的发展重点。 深度挖掘互联网销售的效能 提高销售人员的专业水平 增加基金的投资种类 提升服务的专业化和层次化
ETF与LOF在申购赎回机制上存在区别,主要表现在( )。 I.投资人用于申购赎回的标的不同 Ⅱ.投资人办理申购赎回的场所不同 Ⅲ.对投资人申购、赎回的规模限制不同 Ⅳ.投资人适用的费率不同 I、Ⅱ I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ I、Ⅲ I、Ⅱ、Ⅲ
基金份额通常在( )万元以上才能参与ETF的申购、赎回交易。 10 20 30 50
基金获准上市的,应在上市前( )个工作日,将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。 3 5 7 10
下列不属于公司员工违反忠实义务行为的是( )。 以任何行为欺骗任何公司现有或将来的客户 对重大事实作虚假或隐瞒重要事实,该事实隐瞒会使得其陈述有误导性质 勤勉尽责,遵守公司章程 参与任何操纵市场的行为
以下不同投资工具投资收益与风险的说法中,正确的是( )。 债券是一种债权关系,所以债券投资基本上没有什么风险 股票价格的波动性较大,是一种高风险、高收益的投资品种 基金可以投资于众多金融工具或产品,所以风险有限,收益相对较高 银行存款利率相对固定,投资者绝对没有损失本金的风险
向特定对象募集资金累计超过( )人称为公开募集基金。 50 100 150 200

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