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试卷名称:金融机构功能与监管练习试卷6

首页 > 财经类 > 金融理财师(AFP) > 金融理财基础(一)

上一题：国内目前尚未有被正式承认、直接注册、被称为金融控股公司或金融集团的控股...

下一题：下列关于信托财产的说法，错误的是( )。信托财产不属于信托投...

单选题（单题）

近年来，监管当局不断对证券公司的经营行为进行规范。下列关于证券公司的做法，正确的是( )。

A．通过某咨询公司以委托理财的名义，从农村信用联社和部分城市投资者融资3亿元，获利2000万元

B．接受客户王某的全权委托，选择、买卖证券

C．李某有2亿元资金用于股票投资，为吸引大客户李某，答应对李某股票买卖的损失弥补50%

D．通过公开发行债券筹集2亿元资金，并进行证券买卖

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下列关于货币政策的描述，说法错误的是( )。中央银行是货币政策的制定者，如果国家采用多重目标制，那么货币政策的多重目标可能有稳定物价、充分就业、经济增长和国际收支平衡货币政策工具包括：公开市场操作、再贷款与再贴现、存款准备金、发行国债及窗口指导货币政策的中介目标是连接货币政策最终目标与政策工具操作的中介环节，也是实施货币政策的关键步骤。常见的中介目标主要有：利率、货币供应量货币政策中各国中央银行通常采刚的操作目标主要是控制超额准备金、基础货币等的数量

2008年中央经济工作会议指出，必须把保持经济平稳较快发展作为2009年经济工作的首要任务，中国人民银行在此次政府宏观调控中负责监控货币和经济的运行情况，特别关注商业银行和其他金融机构的整体健康情况，努力保障金融稳定和金融安全。这里体现出的央行主要功能是( )。货币政策的制定者金融体系中最重要的监管单位银行的银行政府的银行，经理国库

中央银行通常简称为央行。下列关于中央银行的描述中，错误的是( )。央行是一个国家或地区政府负责发行货币、管理货币流通、制定货币政策和提供清算体系的管理当局央行足银行的银行。在商业银行因管理不善发生付危机时，央行必须成为商业银行的最终贷款人，以保障普通大众的血汗钱央行是政府的银行。央行通常具有经理国库的职能。财政部的资金账户开立在中央银行，税收等财政收入通过这一账户进入国库，而预算内或预算外的财政支出也会通过这一账户对外支付央行是金融体系中最重要的监管单位。它负责监控货币和经济的运行情况，努力保障金融稳定和金融安全

某软件公司资金紧张，准备筹措资金，下列几种融资方案中，属于间接融资方式的是( )。通过IPO，上市融资发行企业债券发行优先股银行贷款

下列关于金融市场融资方式的描述中，错误的是( )。金融市场的融资方式主要分为直接融资和间接融资直接融资是指资金盈余单位直接买入资金赤字单位发行的证券(称为直接证券)的融资方式，直接证券包括债券和股票等金融工具间接融资是指资金赤字单位向金融中介发行直接证券，而金融中介向资金盈余单位出售自身发行的证券(称为间接证券)的融资方式，间接证券包括商业本票、存单、存折等金融工具在间接融资过程中，金融中介的作用在于将直接证券转化为间接证券

信托投资公司由以下哪个机构进行监管( )。中央银行中国银行业监督管理委员会中国证券监督管理委员会中国保险监督管理委员会

全国金融工作会议属于金融监管当局的哪种监管手段( )。窗口指导诫勉谈话金融监管报告监管通报

现场检查和非现场监管成为金融监管经常运用的措施。非现场监管的主要依据是( )。紧急介入风险评估报表制度现场检查

近年来，监管当局不断对证券公司的经营行为进行规范。下列关于证券公司的做法，正确的是( )。通过某咨询公司以委托理财的名义，从农村信用联社和部分城市投资者融资3亿元，获利2000万元接受客户王某的全权委托，选择、买卖证券李某有2亿元资金用于股票投资，为吸引大客户李某，答应对李某股票买卖的损失弥补50% 通过公开发行债券筹集2亿元资金，并进行证券买卖

对银行而言，金融理财服务是一项集合了负债、资产、中间业务的综合服务，下列关于这几项业务的说法，错误的是( )。银行吸收存款属于负债业务银行给客户发放贷款属于资产业务在我国，银行通过债券和股票投资获得的收益，属于资产业务收入 ATM跨行手续费，属于银行的中间业务收入

银行金融理财业务如雨后春笋，发展迅猛。目前全国银行类理财产品多达2000多种，金额超过10000亿元。对于银行来说，下列表述正确的是( )。理财业务属于资产业务理财业务属于负债业务理财业务属于中间业务理财业务整合了负债、资产和中间业务

某药厂欲申请上市，准备通过IPO海外筹资，然后回归A股。则上市对药厂的主要功能是( )。提供流动性提高经营效率确保收益性资本化筹资

下列关于中央银行的描述中，错误的是( )。中央银行是一个国家或地区负责发行货币、管理货币流通、制定货币政策和提供清算体系的金融管理当局中央银行是银行的银行。在商业银行发生支付危机时，中央银行是商业银行的最终贷款人。同时，中央银行也可以根据其营利性动机进行货币经营中央银行通常具有代理国库的职能中央银行是货币政策的制定者，通过公开市场业务、再贷款与再贴现、存款准备金和窗口指导影响和调整市场利率和货币供应量，进而达到调控宏观经济运行的目的

下列关于金融市场的说法正确的是( )。企业在首次公开发行(IPO)时，投资银行扮演了重要的角色，因此这是一个“间接融资”的过程证券交易所有公司制和会员制两种组织形式，目前我国的两家证券交易所和三家期货交易所采用的都是会员制，中国金融期货交易所采用公司制证券交易所最小的交易单位是1手，所以无论是申报买入还是卖出股票，申报数量都必须是100股的整数倍证券发行制度有注册制、审核制、审批制三种，我国目前采取的是审批制

2007年8月，全国人大常委会批准财政部发行人民币1.55万亿元特别国债、购买2000亿美元外汇储备的议案。首期6000亿元特别国债业已发行，由农行完成和央行相对应的外汇资产置换。6000亿元特别国债置换是在( )完成的。银行间同业拆借市场银行间债券订了场票据市场外汇市场

下列融资工具中，属于股权类证券的是( )。 (1)普通股股票 (2)优先股股票 (3)商业本票 (4)国库票据 (5)大额可转让存单 (1)(2) (3)(5) (1)(4)(5) (1)(2)(3)(4)(5)

A公司于2008年委托某投资银行，为其在上海证券交易所发行2000万股普通股票，筹集资金15亿元人民币，A公司向该投行支付6000万元人民币作为报酬。同时A公司又向另一家商业银行贷款8000万元人民币。在此过程中，投资银行和商业银行分别扮演了( )的角色。市场专家，金融中介金融中介，市场专家市场专家，市场专家金融中介，金融中介

下列关于金融中介的描述，说法错误的是( )。金融中介是协助资金在供给者和需求者之间进行传递，并在此过程中发行自己的金融工具的金融机构金融中介通过吸收盈余单位的资金和对赤字单位发放资金向社会提供了信用和流动性，保证了资金的流转和经济活动的连续运行存款性金融中介主要包括商业银行和信用社，其特点是可以依法向社会公众吸收活期存款和定期存款，并发放贷款非存款性金融中介包括保险公司、证券公司、证券投资基金、投资银行、社会保障基金、财务公司、信托投资公司、金融租赁公司和养老基金等

金融市场中的赤字单位通常是指( )。当期储蓄超过当期资本品投资支出的经济实体当期资本品投资支出超过当期储蓄的经济实体通常盈余单位通过向赤字单位发行股权证券取得资金政府、家庭

我国金融机构市场退出有多种形式，目前金融监管当局正在酝酿采取的一种新形式是( )。存款保险兼并收购接管重组注资救助

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