首页财经类基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范 > 基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷20
非公开基金募集完毕后,基金管理人应当向( )备案。 中国证监会 证券交易所 基金业协会 基金管理公司
合规独立性中,( )的独立性最为重要? 部门 机制 人员 问责
( )是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。 独立性原则 客观性原则 规范性原则 协调性原则
信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于( )。 重大遗漏 不当竞争 虚假记载 误导性陈述
基金销售机构应当建立风险评估信息管理,其包含的内容不包括( )。 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式和方法 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 对基金管理人和基金投资人进行匹配的方法
基金客户服务的宗旨是( )。 良好的客服形象 客户永远是第一位 良好的客户关系 良好的品牌
合规管理的基本原则不包括( )。 高效性原则 客观性原则 公正性原则 专业性原则
保守机密的要求不包括( )。 应当妥善保管并严格保守客户秘密 不得泄露在执业活动中所获知的信息 严格遵守交易机构的制度和工作流程 不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息
如果基金募集期限届满后不能成立,基金管理人要在基金募集期限届满后( )日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。 7 10 15 30
对冲基金起源于( )。 英国 加拿大 日本 美国
在合规管理的原则中,合规人员在对业务部门进行监督核查时,坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的( )。 公正性原则 独立性原则 协调性原则 专业性原则
关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范的基本要求,下列描述正确的是( )。 只要通过基金从业人员资格考试,即可执业 基金从业人员取得执业证书,说明其已经充分掌握了所有的专业知识 基金从业人员的注册监管,可以保证其执业活动处于监管机构的监督之下 进行从业人员的持续学习,就是指对新增、修订的法律法规的学习
基金销售机构可以开展的业务不包括( )。 发售基金份额 基金理财业务咨询 办理基金份额的登记 办理基金份额申购和赎回
关于封闭式基金和开放式基金,如下表述错误的是( )。 开放式基金可以进行申购赎回 封闭式基金不能进行交易 封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变 开放式基金的基金份额不固定
基金管理人内部控制的原则不包括( )。 有效性原则 相互依赖原则 健全性原则 成本效益原则
关于基金对证券投资业绩进行预测,下列说法正确的是( )。 证券投资风险和收益存在关联,因此是可以预测的 能够预测业绩的基金,其基金经理和投资团队较其他基金经理和投资团队更具专业能力 证券投资受到主客观因素影响,披露对基金证券投资业绩的预测会误导投资者 可以协助投资人在投资时进行有效甄别和判断
下列关于忠诚廉洁的要求的说法中,正确的是( )。 利用商业机会为大客户创造额外收益 为满足机构大客户的需求,作出特殊的利益安排 拒绝接受利益相关方的回扣 利用基金财产为所在机构获取利益
基金代销机构通过代销基金获得的主要收人是( )。 基金净值变动的收益 销售佣金 基金托管费 基金管理费
基金信息披露的形式,应当遵循( )。 Ⅰ.规范性原则 Ⅱ.及时性原则 Ⅲ.易解性原则 Ⅳ.易得性原则 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
关于基金份额持有人大会,下列描述错误的是( )。 基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成 基金份额持有人大会的日常机构可以对基金的投资管理活动进行指导和审查 基金份额持有人大会不得就未经公告的任何事项进行表决 根据基金合同约定,基金份额持有人大会可以设立日常机构

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