基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷19 - 众享搜题网

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( )是我国对证券投资基金的一种本土化创新。系列基金上市交易型开放式指数基金保本基金上市开放式基金

下列哪一项不属于债券基金与债券的区别?( ) 投资规模大小有无确定的到期日收益率的预测难易投资风险不同

各证监局对经营所在地在本辖区内的基金管理公司的日常监管内容不包括( )。基金托管人员开放式基金信息披露公司治理和内部控制基金代销机构

按投资目标来分，基金的分类不包括( )。契约型基金增长型基金收入型基金平衡型基金

基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义，必须遵守的原则包括( )。自主开发原则、门禁原则、授权原则可稽核性原则、授权原则、内外网分离原则门禁原则、访问控制原则、同城备份原则可稽核性原则、自主开发原则、授权原则

托管人召集基金份额持有人大会后，应将持有人大会决定的事项报( )核准或备案，并予以公告。中国银监会中国证监会中国证券投资基金业协会中国人民银行

关于基金销售渠道的审慎调查，下列描述错误的是( )。应当优先根据被调查方公开披露的信息进行可接受被调查方提供的公开信息无需对信息的适当性实施尽职甄别可接受被调查方提供的非公开信息

货币市场基金合同生效后，基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日，其封闭期的收益公告应当披露( )。 Ⅰ．截止前一日的基金资产净值 Ⅱ．前一日的每万份基金收益 Ⅲ．基金合同生效日至前一日期间的每万份基金收益 Ⅳ．前一日的七日年化收益率 Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ

公募基金资产可以用于( )。承销证券设立银行类、保险类子公司申购基金公司子公司管理的专项资产管理计划买入上市交易的股票

对于货币基金，当影子定价所确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值存在偏离时，下列说法正确的是( )。当偏离度达到一定程度时，应在临时报告中披露偏离度信息表明基金组合存在浮盈表明基金组合存在浮亏只是说明两种估值方法得到的结果不同，基金组合不存在浮盈和浮亏

下列关于证券投资基金持有人的说法中，错误的是( )。基金持有人是基金投资的受益人基金持有人是基金的管理人基金持有人是基金资产的所有者基金持有人是基金的出资人

下列关于封闭式基金份额上市交易应当符合的法定条件的说法中，错误的是( )。基金份额持有人不得少于200人基金份额上市交易规则规定的其他条件基金合同期限为5年以上基金募集金额不得低于2亿元人民币

基金销售机构在基金销售活动中，可以采取的行为是( )。采取抽奖方式销售基金依靠服务质量销售基金赠送基金份额销售基金低于基金销售成本销售基金

对私募基金进行风险评级的主体是( )。 Ⅰ．该私募基金管理人 Ⅱ．第三方机构 Ⅲ．投资者 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ

下列关于基金管理人对相关数据的管理的说法中，错误的是( )。电子信息数据应建立备份制度电子信息数据应建立即时保存制度重要数据的保管期限为30年重要数据应异地备份

私募基金管理人发生临时重大事项的，应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，下列不属于临时重大事项的是( )。变更控股股东吸收合并其他公司，但未变更公司名称变更公司名称投资者数量变动

下列不属于扰乱市场正常秩序、侵害投资者合法权益的严重违法行为的是( )。虚假记载重大遗漏第三人恭维性文字误导性陈述

近年来我国基金业的投资者保护工作参与者主要有( )。 Ⅰ．行业协会 Ⅱ．基金公司 Ⅲ．代销机构 Ⅳ．结算机构 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅳ

某客服人员向客户发送产品收益时，未对客户邮件地址采用密送方式，导致客户邮件曝光，此行为违反了客户服务的( )原则。安全第一客户至上有效沟通专业规范

关于开放式基金，下列表述错误的是( )。基金份额数量不固定投资策略强调流动性管理，基金资产中要保持一定的现金及流动性资产基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回一般有一个固定的存续期

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