基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷18 - 众享搜题网

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另类投资基金的投资对象不包括( )。大宗商品黄金、艺术品房地股票、债券

公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列哪项行为?( ) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资公平地对待其管理的不同基金财产玩忽职守，不按照规定履行职责侵占、挪用基金财产

对于短期交易而言，持续持有期少于7日的投资人收取不低于赎回金额( )的赎回费用。 1．0％ 1．5％ 2％ 0．75％

在进行投资决策业务控制时，应建立( )，在设定的风险权限额度内进行投资决策。投资决策授权制度业务交流制度投资风险评估与管理制度实质性审查制度

办理基金备案手续时应向基金业协会报送的信息不包括( )。主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别基金管理人的财务状况基金合同采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

下列关于客户至上的表述中，错误的是( )。当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时，要优先满足机构利益，然后是客户利益，最后是个人利益客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其含义包括客户利益优先和公平对待客户当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范

下列关于基金宣传推介材料的原则性要求的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．内容的合规性，与基金合同的一致性 Ⅱ．加强对投资者的教育和引导，培养长期投资理念 Ⅲ．为保护投资者利益，应披露完整的基金业绩数据 Ⅳ．应用专业人士准确的推荐评价报告 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

关于公开募集基金应当公开披露的信息，不包括( )。基金资产净值、基金份额净值具体债券品种的交易日志记录基金财产的资产组合季度报告、中期和年度基金报告基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

公募基金资产可以用于( )。承销证券设立银行类、保险类子公司申购基金公司子公司管理的专项资产管理计划买入上市交易的股票

下列关于基金监管的概念的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．根据基金监管对象范围的不同，可以分为广义的基金监管和狭义的基金监管 Ⅱ．广义的基金监管对象范围包括基金市场、基金市场主体及其活动 Ⅲ．狭义的基金监管主体为有法定监管权的政府机构 Ⅰ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ Ⅱ、Ⅲ

目前，我国货币市场基金赎回一般在( )日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当天到达投资者资金账户。 T T+3 T+2 T+1

关于基金产品风险评价，下列表述正确的是( )。开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行基金产品风险评价结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存基金产品风险应当至少包括以下四个等级：无风险、低风险、中风险、高风险为确保评价结果的准确性，基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应对外严格保密

关于债券基金与债券的区别，下列表述错误的是( )。债券基金的收益不如债券的收益固定债券基金的收益率比单一债券的更难预测债券基金没有确定的平均剩余期限债券基金可以有效分散单一债券信用风险

下列不属于基金客户个性化服务内容的是( )。做好客户动态分析提供市场行情分析资讯，揭示市场风险接受客户委托，代理客户进行投资决策加强客户沟通，了解客户深度需求

下列不适用《中华人民共和国证券投资基金法》的是( )。境内推介境外募集并运作的基金境内募集并运作的私募股权投资基金合格境外投资者投资于境内证券市场境内募集资金投资于境外证券的基金

私募基金管理人推介其产品，下列做法合规的是( )。销售人员在银行高净值客户见面会上推介产品销售人员在自己的微信朋友圈里推送公司产品介绍销售人员在五星级酒店前台摆放介绍公司产品的易拉宝销售人员按照公司提供的大客户名单一对一介绍公司新产品

下列关于基金从业人员“专业审慎“职业道德规范要求的说法中，错误的是( )。 Ⅰ．取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司监察稽核岗位的工作 Ⅱ．取得基金从业资格后，即可执业上岗 Ⅲ．取得基金从业资格后，即可担任公募基金的基金经理 Ⅳ．取得基金从业资格后，必须不断保持与提高专业胜任能力 Ⅰ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ

基金管理人应当自募集期限届满之日起( )内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起( )内向中国证监会提交备案申请。 3日；3日 3日；10日 10日；3日 10日；10日

基金销售人员从事基金销售活动，下列属于禁止性情形的是( )。 Ⅰ．在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅱ．默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 Ⅲ．拒绝利用基金资产进行利益输送 Ⅳ．与投资者以口头形式约定利益分成 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

( )监督检查公司内部风险控制情况。督察长监事会董事会业务部门

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