基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷15 - 众享搜题网

登录　| 注册　| 充值

首页 > 财经类 > 基金从业资格 > 基金法律法规、职业道德与业务规范 > 基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷15

下列关于独立董事任职资格的说法，不正确的是( )。有履行职责所需要的时间具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部

( )部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，保障公司为客户提供服务的持续性。前台中台后台以上都不是

下列关于非公开募集基金的基金管理人的登记的说法中，不正确的是( )。依据《证券投资基金法》的规定，担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金业协会履行登记手续，报送基本情况根据《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，设立私募基金管理机构和发行私募基金设立行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金各类私募基金管理人应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续

基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应该做到( )。按照本公司的准则计算基金的业绩表现数据可以引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据，但是必须确保统计数据和资料应当真实、准确基金业绩表现数据应当经基金管理人复核或者摘取自基金定期报告基金宣传推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证

中国证监会对常规基金产品基金募集的注册审查时间原则上不超过( )个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过( )个月。 10；6 20；6 10；15 20；15

中小投资者由于资金量小，一般无法购买数量众多的股票分散投资风险。基金通常会购买几十种甚至百上种股票，可以用其他股票价格上涨产生的盈利来密闭某些股票价格下跌的风险。这属于证券投资基金的( )特点。组合投资、分散风险利益共享、风险共担集合理财、专业管理独立托管、保障安全

ETF的申购、赎回是通过( )进行。交易所代销网点场内市场场外市场

下列不属于基金合同当事人的是( )。基金托管人基金管理人基金销售机构基金份额持有人

某投资者通过互联网基金代销平台看到某基金10月24日单位净值为1．020元，且10月25日为开放日，遂投资1万元申购该基金，该基金招募说明书列明申购费率1．5％，互联网基金代销平台为促进销售，四折申购，开放日单位净值为1．025元。则可得到的基金份额是( )份。 9659.04 9697.91 9611 ．92 9789.24

关于基金信息披露的作用，下列表述正确的是( )。有利于投资人取得良好的收益能够杜绝信息滥用有利于投资者的价值判断有利于投资人参与基金投资的具体决策

下列关于证券投资基金概念的表述中，正确的是( )。 Ⅰ．基金管理人按照基金的资产规模获得一定比率的管理费收人 Ⅱ．证券投资基金是投资人直接通过分散投资的一种投资方式 Ⅲ．证券投资基金的投资人共享投资收益，共担投资风险 Ⅳ．证券投资基金的资产独立于管理人和托管人的资产 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

基金销售机构可以开展的业务不包括( )。发售基金份额基金理财业务咨询办理基金份额的登记办理基金份额申购和赎回

下列关于基金的会计核算工作的说法中，错误的是( )。对所管理的基金应当独立核算基金管理人对所管理的基金应当以委托人为会计核算主体不同基金账薄记录应当相互独立不同基金的名册登记应当独立

下列基金从业人员的执业行为，有悖于专业审慎原则的是( )。基金从业人员在向客户推荐基金时，在大致了解客户投资需求的基础上，主要推荐管理费率较高的基金品种基金从业人员记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议和行动等相关事项基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，具有合理充分的依据，由适当的研究和调研支撑，保持独立性与客观性基金从业人员牢固树立风险控制意识，提高风险管理水平

关于基金份额持有人大会，下列描述错误的是( )。基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成基金份额持有人大会的日常机构可以对基金的投资管理活动进行指导和审查基金份额持有人大会不得就未经公告的任何事项进行表决根据基金合同约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构

下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的说法中，错误的是( )。为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格

关于基金投资者保护，下列说法错误的是( )。只有基金管理人才能开展基金投资者保护各国证券监管机构一般设有从事投资者保护工作的专门部门投资者保护是基金市场基础假设的重要内容用简单的语言向投资者解释投资过程中面临的问题和应对措施

一些国家(地区)的法律法规规定，证券投资基金需以组合投资的方式进行基金的投资运作，这一做法的主要目的是为了促使证券投资基金( )。分散投资风险发挥资金规模效应获得市场可能找到的所有投资机会获得资产配置带来的好处

下列选项中，属于基金客户服务内容的是( )。 Ⅰ．向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径 Ⅱ．进行基金产品未来业绩及净值预判，让客户充分了解基金投资的特点 Ⅲ．当基金经理、基金产品发生变动时及时通知客户 Ⅳ．协助客户办理开立账户、资料变更等业务 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金季度报告中披露的投资组合，下列表述错误的是( )。需要披露按行业分类的股票投资组合需要披露前10名债券明细需要披露前10名股票明细需要披露按券种分类的债券投资组合

相关试卷

基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷21
基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷20
基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷19
基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷18
基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷17
基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷16
基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷15
基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷14
基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷13
基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷12
基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷11
基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷10
基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷9
基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷8
基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷7
基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷6
基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷5
基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷4
基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷3
基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷2