首页财经类基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范 > 基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷13
( )主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债等稳定收益证券为投资对象。 契约型基金 增长型基金 收入型基金 平衡型基金
基金职业道德教育的途径不包括( )。 岗位职业道德实践 基金业协会的自律 树立基金职业道德典型 社会各界持续监督
基金客户服务的宗旨是( )。 良好的客服形象 客户永远是第一位 良好的客户关系 良好的品牌
( )是基金业协会的执行机构。 董事会 监事会 会员大会 理事会
在我国,负责管理集合资产管理计划、定向资产管理计划的机构是( )。 基金管理公司及子公司 私募机构 证券公司及其资管子公司 商业银行
( )指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 健全性原则 有效性原则 独立性原则 成本效益原则
下列哪一项不属于基金职业道德修养的方法?( ) 正确树立职业道德修养的方法 学习基金职业道德的典范 深刻领会基金职业道德规范 积极参加基金职业道德实践
( )年,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。 1995 1997 1998 1999
( )通常只能够被申购和赎回。 母基金份额 子基金份额 A类份额 B类份额
证券投资基金常见的分类方式不包括( )。 法律形式 运作方式 投资目标 投资范围
投资者基金份额账户由( )建立。 基金注册登记机构 中央结算公司 基金销售机构 基金托管人
基金代销机构对基金管理人进行审慎调查,下列表述正确的是( )。 Ⅰ.需了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力 Ⅱ.需了解基金管理人投资管理能力、产品设计能力 Ⅲ.需在执行审慎调查方法和流程时,尽力减少主观因素和人为因素的干扰 Ⅳ.不得使用基金管理人提供的非公开信息 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
按照交易的标的物,下列属于金融市场的是( )。 Ⅰ.股票市场 Ⅱ.证券市场 Ⅲ.外汇市场 Ⅳ.黄金市场 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
对私募基金进行风险评级的主体是( )。 Ⅰ.该私募基金管理人 Ⅱ.第三方机构 Ⅲ.投资者 Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅲ
基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的( )。 岗位职业道德教育 社会各界监督 岗前职业道德教育 政府监管机构监管
下列关于QDII基金可投资对象和禁止性行为的说法中,正确的是( )。 QDII基金可投资于全球存托凭证、房地产信托凭证和贵重金属 QDII基金可投资于公募基金,也可以投资于与基金挂钩的结构性投资产品 QDII基金可投资于境外市场不动产以及房地产抵押按揭 QDII基金禁止投资于远期合约、互换
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于合格投资者的规定,下列说法正确的是( )。 依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划应当满足一定存续年限方可视为合格投资者 企业年金基金应由特定的投资管理人管理方可视为合格投资者 社会保障基金达到一定资产规模的投资组合方可视为合格投资者 投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员是合格投资者
下列关于基金合同生效条件的说法中,错误的是( )。 开放式基金募集份额总额不少于2亿份 封闭式基金的基金份额持有人人数达到200人以上 开放式基金的基金份额持有人人数达到200人以上 封闭式基金募集份额总额不少于2亿份
基金销售机构在监测客户款项划转时,发现有可疑交易或者行为,应在其发生后10个工作日内,向( )报告。 中国证监会 中国反洗钱监测分析中心 中国人民银行 中国证券投资基金业协会
下列关于证券投资基金业在金融体系中的地位和作用的说法中,错误的是( )。 优化金融结构,促进经济增长 有利于证券市场的稳定、健康发展 为专业机构投资者拓宽了投资渠道 完善了金融体系和社会保障体系

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