基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷12 - 众享搜题网

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基金管理人应当在上年度结束之日起( )日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。 15 30 45 60

下列不可以视为合格投资者的是( )。社会保障基金失业救济企业年金慈善基金

通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金是( )。系列基金分级基金保本基金上市开放式基金

QDII基金在投资组合中的作用不包括( )。 QDII基金可以进行国外市场投资 QDII基金可以进行国际市场投资 QDII基金为投资者提供了新的投资机会 QDII基金为投资者降低组合投资风险提供了新的途径

( )负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管。基金投资人基金托管人基金管理人基金监管机构

LOF的申购、赎回采用( )原则。份额申购、份额赎回金额申购、金额赎回金额申购、份额赎回份额申购、金额赎回

下列关于基金业协会的职责的说法，不正确的是( )。教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益依法维护投资人的合法权益，反映投资人的建议和要求制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

下列关于监察稽核控制的说法，不正确的是( )。基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作，公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准督察长不可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，但是可以就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能基金管理人应当强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行

不可以召集基金份额持有人大会的是( )。基金管理人基金托管人代表基金份额10％以上的基金份额持有人基金监管部门

下列属于股票型ETF的是( )。国外指数ETF 国际指数ETF 综合指数ETF 混合指数ETF

基金的信息技术系统服务不包括( )。提供基金业务应用软件开发进行信息系统运营维护提供基金交易电子商务平台进行基金的宣传推介

下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是( )。基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应根据客户的不同个性化定制基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险

根据《中华人民共和国证券投资基金法》，关于私募基金投资运作，下列说法正确的是( )。私募证券投资基金可以投资未上市交易的股份私募基金不得投资公募基金份额私募基金未经备案不得开展募集活动私募证券投资基金不得以公司形式募集资金

私募基金管理人在每月规定时间范围内，需更新的私募证券投资基金相关信息不包括( )。证券持仓比例单位净值投资者数量基金规模

下列关于证券投资基金的分类介绍中，错误的是( )。混合基金对股票和债券的投资比例不得达到股票基金和债券基金的标准之一封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变收入型基金以追求稳定的经常性收入为基本目标目前我国的公募证券投资基金全部是契约型基金

封闭式基金披露资产净值和份额净值频率是( )。至少每月一次至少每个开放日一次至少每周一次至少每周两次

下列关于非公开募集基金的投资行为的说法中，正确的是( )。在投资过程中将基金管理公司固有财产和基金财产严格分离，建立防火墙制度，避免利益输送一只基金到期发生流动性风险，发行另外一只基金承接解决流动性问题在不同基金的管理人员之间共享具体的投资信息基金经理通过适当的交易措施使得两只收益率差异巨大的基金最终收益趋于一致，保障全体投资人的利益

下列不适用《中华人民共和国证券投资基金法》的是( )。境内推介境外募集并运作的基金境内募集并运作的私募股权投资基金合格境外投资者投资于境内证券市场境内募集资金投资于境外证券的基金

下列不符合专业审慎职业道德规范要求的是( )。基金从业人员应区分投资分析中的事实、观点和假设基金从业人员在进行投资分析时，保持独立性与客观性基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时，应分析该产品全部历史业绩基金从业人员应牢固树立风险控制意识

下列关于基金销售机构人员的管理和培训的说法中，错误的是( )。基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录对于通过中国证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，应自行办理执业注册和执业年检

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