基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷11 - 众享搜题网

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基金的运作不包括( )。基金的募集基金的清算基金的托管基金的估值

( )部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，保障公司为客户提供服务的持续性。前台中台后台以上都不是

( )可以实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排。混合基金指数基金 ETF QDII

公司( )是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲基本管理制度部门规章业务操作手册

从基金公司经营管理的角度看，采取伞形结构比单一结构具有的优势不包括( )。简化管理降低成本强大的扩张功能效率高

中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过_____个交易日；案情复杂的，可以延长____个交易日。( ) 15；20 20；15 15；15 20；20

下列关于非公开募集基金的信息披露和报送的说法，正确的是( )。信息披露规则由基金业协会另行制定发生重大事项的，私募基金管理人应当在20个工作日内向基金业协会报告私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的5个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况对私募基金资料的保存期限自基金清算终止之日起不得少于20年

( )是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。基本管理制度部门规章业务操作手册内控大纲

( )是保证公开募集基金稳健运行、保护基金份额持有人利益的必要条件。规范的投资运作高效的风险控制良好的内部治理结构适度的投资范围

基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前( )日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 7 30 60 90

对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中了解到基金投资人的情况不包括( )。投资目的财务状况短期风险承受水平中期风险承受水平

基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义，必须遵守的原则包括( )。自主开发原则、门禁原则、授权原则可稽核性原则、授权原则、内外网分离原则门禁原则、访问控制原则、同城备份原则可稽核性原则、自主开发原则、授权原则

科学的投资管理业绩评价体系不包括( )。是否符合基金产品特征和决策程序投资决策记录投资组合情况基金绩效分析

关于基金代销机构的理解，下列表述正确的是( )。通过销售基金产品赚取佣金代理基金资产的清算和结算接受投资人委托设计和管理基金产品与商业银行签订产品代销协议

关于基金管理人风险管理的内容，下列表述错误的是( )。基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础基金管理人应对每一个重要的风险进行评价风险评估可以采用定性和定量相结合的方法行为监控主要监控基金经理的活动

关于为有关基金业务活动出具法律意见书的律师事务所，下列表述正确的是( )。律师事务所出具法律意见书，是基于基金份额持有人的委托律师事务所因出具文件有虚假记载和误导性陈述给他人财产造成损失的，应当与委托人承担连带赔偿责任律师事务所应当保证法律意见书所依据的文件资料内容真实、准确、完整律师事务所建立制定应急等风险管理制度，不必建立灾难备份系统

关于基金销售机构从业人员规范，下列说法错误的是( )。基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

基金管理人应当自募集期限届满之日起( )内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起( )内向中国证监会提交备案申请。 3日；3日 3日；10日 10日；3日 10日；10日

某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2017年1月10日生效，则该公司应当在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告的日期是( )。 42746 42748 42747 42749

某公募证券投资基金拟披露2016年基金年度报告，基金管理人披露年度报告应当在( )之前。 42825 42735 42766 42855

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