基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷8 - 众享搜题网

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从基金管理人的角度看，基金的运作分类不包括( )。基金的募集发行基金的市场营销基金的投资管理基金的后台管理

基金财产由( )负责保管。基金投资人基金托管人基金管理人基金监管机构

证券投资基金依据( )的不同，可分为封闭式基金与开放式基金。运作方式法律形式资金募集方式交易场所

根据投资目标不同，可以将基金分为( )。股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金增长型基金、收入型基金和平衡型基金开放式基金和封闭式基金契约型基金和公司型基金

某投资者通过场外(某银行)投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1．5％，申购当日基金份额净值为1．025元，则其申购手续费和可得到的申购份额为( )。 150；10 000 147．78；9611．92 140．55；9500．81 145．78；9 461．55

我国开放式基金注册登记体系的模式不包括( )。基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式 “内置”与“外置“兼有的“混合”模式特殊模式

中国证监会的职责不包括( )。办理基金备案进行基金注册登记制定基金从业人员的资格标准和行为准则监督检查基金信息的披露情况

下列哪一项不属于基金服务提供的方式?( ) 电话服务中心邮寄服务上门服务互联网的应用

( )是各类基金销售机构未来的发展重点。深度挖掘互联网销售的效能提高销售人员的专业水平增加基金的投资种类提升服务的专业化和层次化

对于电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传材料的影像显示应至少为( )。 5秒 10秒 15秒 1分钟

下列可以办理跨系统转托管的LOF份额的是( )。分红派息前R—2日至R日的LOF份额分红派息前R—1日至R日的LOF份额处于质押状态的LOF份额处于冻结状态的LOF份额

( )以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险。国外股票基金国际股票基金国内股票基金全球股票基金

基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。根据以上材料，回答下列问题。

关于道德与法律的联系，下列表述错误的是( )。法律对道德传播具有促进作用道德在调整范围上对法律具有补充作用道德与法律都是行为规范道德规范都会转换为法律

在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是( )。基本管理制度内部控制大纲业务操作手册部门业务规章

下列关于道德的描述中，错误的是( )。道德由一定的社会经济基础决定并形成道德是一种社会意识形态道德是调整人与人之间、人与社会之间关系的行为规范的总和道德全部依靠法律制度发挥约束力量

下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金相关信息某销售人员在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15：00点前办完基金申购手续某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金

下列关于上市交易开放式指数基金(ETF)的特点的说法中，错误的是( )。只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的申购和赎回申购时以股票换基金份额，赎回时以基金份额换股票采取完全复制或者抽样复制指数的方式进行被动投资在二级市场上按照基金份额净值进行竞价交易

下列关于基金销售支付机构的说法中，错误的是( )。基金销售支付机构必须由商业银行或其他金融支付机构担任基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案基金销售支付机构应当具备安全高效的办理支付结算业务的信息系统基金销售支付机构必须确保基金销售结算资金安全、及时划付

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，创业投资基金主要投资于下列资产( )。 Ⅰ．未上市企业普通股 Ⅱ．依法可转换为普通股的优先股 Ⅲ．可转换债券 Ⅰ、Ⅱ Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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