2019年基金从业资格考试（证券投资基金基础知识）真题汇编（七） - 众享搜题网

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货币市场工具的发行主体通常不包括( )。政府合伙企业金融机构信誉卓著的大型工商企业

( )是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。债券型基金契约型基金开放式基金封闭式基金

开放式基金出现巨额赎回时，基金管理人不应采取的措施是( )。立即暂停赎回部分延期赎回接受全额赎回连续2个开放日以上发生巨额赎回，延期支付赎回金额

关于公募基金的合同生效，下列表述正确的是( )。基金如果募集失效，管理人及托管人不得收取报酬，销售机构除外公募基金合同生效，基金募集规模必须不少于2亿元人民币自中国证监会书面对基金募集的备案手续确认之日起，基金合同生效所有募集基金合同生效，基金份额持有人数量必须达到1000人及以上

基金销售渠道审慎调查的内容包括( )。 I．基金代销机构对基金管理人的审慎调查 Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查 Ⅲ．基金托管人对基金代理机构的审慎调查 Ⅳ．基金代理机构对基金托管人的审慎调查 I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ I、Ⅱ Ⅲ、Ⅳ I、Ⅲ

基金销售人员的禁止性情形不包括( )。在销售活动中为自己或他人谋取不正当利益向他人提供公开信息承诺利用基金资产进行利益输送挪用投资者的交易资金或者基金份额

分级基金的特点不包括( )。一支基金，多类份额，多种投资工具 A类、B类份额分级，资产分别运作基金份额可在交易所上市交易内含衍生工具与杠杆特性

期货公司及其子公司从事资产管理业务包括为单一客户办理资产管理业务和为特定多个客户办理资产管理业务。资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力，单一客户的起始委托资产不得低于( )万元人民币。 200 150 120 100

ETF基金上市交易之后，需按交易所的要求，在( )开市前披露( )的申购清单和赎回清单。每日；当日每周；当周每旬；当旬每月；当月

基金合同一旦终止，基金财产就进入清算程序，对于清算后的基金财产，投资者享有( )。分配权决策权表决权认购权

关于基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，应当遵守下列规定( )。 I．按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据 Ⅱ．引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据 Ⅲ．真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平 Ⅳ．可以登载基金过往业绩，并表示可在一定程度上预示其未来的表现 I、Ⅱ I、Ⅱ、Ⅲ I、Ⅲ I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起( )个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。 3 5 7 10

检查是基金监管的重要措施，属于( )监管方式。事前事中事后全局

某基金管理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动，其中可能违规的是( )。 I．在其官网基金介绍页面上载明“数量有限、机不可失” Ⅱ．在公众号和公司微博介绍基金在2015年的历史业绩峰值 Ⅲ．邀请某影星录制广播广告“××基金，我看行“并同时提示基金投资风险 Ⅳ．宣传基金持有一年将收回绝对回报20％ I、Ⅱ、Ⅳ I、Ⅱ、Ⅲ I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列不属于基金客户个性化服务的是( )。提供风险和收益的相关数据做好客户的动态分析通过加强客户沟通了解客户深度需求做好客户的参谋

下列不属于会计系统控制的内容的是( )。应当建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生应当建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行应当规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全

基金营销是一种理财服务，不是一锤子买卖，这说明的是销售服务的( )。规范性服务性适用性持续性

基金管理公司变更持有5％以上的股权的股东，变更公司的实际控制人或者变更其他重大事项，应当报经( )批准。证券交易所银监会基金业协会国务院证券监督管理机构

披露上市基金前( )名持有人信息有助于防范上市基金的价格操纵和市场欺诈等行为的发生。 5 10 15 20

下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是( )。 I．合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动 Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展的基础 Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ I、Ⅲ、Ⅳ I、Ⅱ、Ⅲ I、Ⅱ、Ⅳ

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