2019年基金从业资格考试（证券投资基金基础知识）真题汇编（三） - 众享搜题网

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关于基金的信息披露，下列表述正确的是( )。 I．封闭式基金在披露临时报告后2日内，送基金上市的证券交易所审核 Ⅱ．某基金成立于4月6日，该基金不需要编制第二季度报告 Ⅲ．当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书 Ⅳ．货币市场基金若遇法定节假日，应于节假日结束后第一个自然日，披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的7日年化收益率 Ⅲ、Ⅳ I、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅳ

下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是( )。基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应根据客户的不同个性化定制基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险

( )是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊，控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。内部控制制度内部控制规范内部控制章程内部控制规则

基金年度报告中不必披露的财务指标是( )。本期利润期末可供分配基金份额利润资产负债率本期基金份额净值增长率

办理基金备案手续时应向基金业协会报送的信息不包括( )。主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别基金管理人的财务状况基金合同采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

基金托管人的职责不包括( )。安全保管基金财产按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户按照规定召集基金份额持有人大会复核、审查管理人计算的基金资产总值

下列关于基金宣传推介材料的原则性要求的说法中，正确的是( )。 I．内容的合规性，与基金合同的一致性 Ⅱ．加强对投资者的教育和引导，培养长期投资理念 Ⅲ．为保护投资者利益，应披露完整的基金业绩数据 Ⅳ．应引用专业人士准确的推荐评价报告 I、Ⅱ、Ⅳ I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ I、Ⅱ、Ⅲ I、Ⅲ、Ⅳ

基金监管的基本原则不包括( )。保障投资人利益原则适度监管原则保障托管人利益原则高效监管原则

下列不属于风险应对措施的是( )。风险评估风险接受风险回避风险共担

( )是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件。增大投资收益降低投资风险规范证券投资基金活动保护投资人利益

基金监管活动的自律规则不包括( )。《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》《基金经理注册登记规则》《证券投资基金管理公司管理办法》《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》

基金合同生效10年以上的，应当登载最近( )个完整会计年度的业绩。 3 5 10 15

私募基金管理人在备案私募基金时，应如实填报的信息包括( )。 I．基金名称 Ⅱ．资本规模 Ⅲ．投资者 Ⅳ．基金合同 I、Ⅲ、Ⅳ I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ I、Ⅳ I、Ⅱ、Ⅳ

基金的信息技术系统服务不包括( )。提供基金业务应用软件开发进行信息系统运营维护提供基金交易电子商务平台进行基金的宣传推介

基金市场营销的特殊性不包括( )。专业性规范性服务性安全性

公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提( )。净资本基金手续费交易佣金风险准备金

( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。系统非系统财务合规

基金合同特别约定的事项不包括( )。基金发售、交易、申购、赎回的相关安排基金当事人的权利义务基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式

规范性原则、易解性原则和易得性原则属于信息( )应遵循的要求。披露内容披露形式披露时间披露地点

下列不属于我国基金业创新阶段的特点的是( )。加强管制、放松监管互联网金融与基金业有效结合股权与公司治理创新得到突破混业化与大资产管理的局面初步显现

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