2019年基金从业资格考试（证券投资基金基础知识）真题汇编（四） - 众享搜题网

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基金托管协议是( )签订的协议。基金份额持有人和基金托管人基金管理人和基金托管人基金份额持有人和基金管理人基金监管机构和基金托管人

目前，我国不可以开展基金份额登记工作的机构是( )。基金管理公司证券投资咨询公司证券公司中国证券登记结算有限责任公司

下列不属于合规管理部门合规政策的内容的是( )。合规管理部门的功能和职责合规负责人的合规管理职责合规管理部门与其他部门之间的关系合规管理部门的岗位设置和职责

基金管理人向中国证监会派出机构备案的基金宣传推介材料的报送内容包括( )。 I．基金宣传推介材料的形式和用途说明 Ⅱ．基金宣传推介材料 Ⅲ．基金管理公司督察长出具的合规意见书 Ⅳ．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件 I、Ⅱ、Ⅲ I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ I、Ⅱ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列不属于基金服务机构的法定义务的是( )。勤勉尽责、恪尽职守建立应急等风险管理制度和灾难备份系统禁止误导投资人，防范可能发生的利益冲突不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息

货币市场基金收益公告需要披露收益公告，包括每万份基金收益和最近( )日年化收益率。 3 5 7 10

关于证券投资基金利益共享、风险共担的特点，下列说法错误的是( )。基金扣除费用后的盈余由基金合同当事人共同享有基金投资收益可以根据基金合同约定分配而不按份额比例分配基金投资损失由基金份额持有人共同承担基金管理人也可以收取与基金投资收益挂钩的浮动报酬

基金投资者应承担的义务不包括( )。遵守基金合同缴纳基金认购款项及规定费用任何时候皆可要求赎回基金份额承担基金亏损或终止的有限责任

狭义的基金监管，一般专指( )，即有法定监督权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。基金销售机构监管行政监管行业监管社会力量监管

基金宣传推介材料登载该基金和基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，基金管理人应特别声明( )。基金的过往业绩说明基金管理人有很好的投资能力本基金的业绩可以达到过往业绩的平均水平本基金的业绩以过往业绩的平均水平为底线基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证

下列关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范要求的说法中，错误的是( )。 I．取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司监察稽核岗位的工作 Ⅱ．取得基金从业资格后，即可执业上岗 Ⅲ．取得基金从业资格后，即可担任公募基金的基金经理 Ⅳ．取得基金从业资格后，必须不断保持与提高专业胜任能力 I、Ⅲ I、Ⅱ、Ⅲ I、Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ

我国开放式基金注册登记的模式不包括( )。基金管理人自建注册登记的“内置”模式委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式基金管理人自建注册登记体系的“静态“模式 “内置“和“外置“的混合模式

甲是某基金管理公司的基金经理，同时管理多家基金。甲的父亲大量购买了其中一只基金，一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲因其父亲持有该只基金，故该基金未投资于该新股，而其管理的其他基金均有投资，关于甲的行为，以下表述正确的是( )。 I．甲的做法不符合公平对待客户的要求 Ⅱ．甲的做法会损害与其父亲购买相同基金的其他投资人的利益 Ⅲ．甲的做法符合忠诚尽责的职业道德要求 Ⅳ．甲的做法体现了客户利益优先的原则 I、Ⅱ Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ I、Ⅲ

( )负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。总经理部门主管部门经理督察长

监测客户现金收支或款项划转情况，在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后( )个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。 3 5 7 10

为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经( )以上独立董事签字同意。 1／3 1／2 2／3 3／4

( )在股票、债券上的配置比例会根据市场状况进行调整，有时股票的比例较高，有时债券的比例较高。灵活配置型基金股债平衡型基金混合基金偏股型基金

私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。 3 5 10 20

我国基金业的发展经历了五个阶段，分别为萌芽和早期发展时期、试点发展阶段、行业快速发展阶段、行业平稳发展及创新探索阶段、防范风险和规范发展阶段。下列选项中，不属于2008年至2014年这一阶段的基金业表现的是( )。完善规则、放松管制、加强监督互联网金融与基金业有效结合专业化分工推动行业服务体系创新基金管理公司分化加剧、业务呈现多元化发展趋势

公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列( )行为。不公平地对待其管理的不同基金财产向基金份额持有人承诺收益或者承担损失按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益侵占、挪用基金财产

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