2019年基金从业资格考试（证券投资基金基础知识）真题汇编（六） - 众享搜题网

登录　| 注册　| 充值

首页 > 财经类 > 基金从业资格 > 证券投资基金基础知识 > 2019年基金从业资格考试（证券投资基金基础知识）真题汇编（六）

在二级市场的净值报价上，ETF每( )秒提供一个基金参考净值报价。 10 15 30 60

下列是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述，不符合法律法规规定的是( )。 “本基金是基金管理人精心为震荡市投资理财而设计的投资工具，请投资人注意投资风险“ “本基金最佳预期年化收益率8％，但本基金属于高风险品种，上述预期存在无法实现的可能” “本销售机构保证以上基金信息的真实、准确和完整” “本材料仅载明基金部分信息，敬请投资人查阅基金合同和招募说明书以了解基金的具体情况“

行政监管机构依法行使的监管权不包括( )。审批权禁止权撤销权审查权

我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括( )。 I．基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会 Ⅱ．基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则 Ⅲ．随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象 Ⅳ．基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现 I、Ⅱ Ⅱ、Ⅲ 工、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ I、Ⅱ、Ⅲ

我国新《证券投资基金法》于( )开始实施。 2003年7月14日 2015年4月24日 2015年8月1日 2013年6月1日

基金、股票与债券的差异不包括( )。投资收益与风险大小不同信息披露程度不同所筹资金的投向不同反映的经济关系不同

( )是指由基金管理人经营、管理和其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险。合规风险道德风险声誉风险操作风险

下列属于基金巨额赎回的是( )。单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的8％单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10％单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的9％单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的7％

基金职业道德教育的途径不包括( )。岗位职业道德实践基金业协会的自律树立基金职业道德典型社会各界持续监督

( )是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。月度报告季度报告半年度报告年度报告

企业风险管理基本框架包括( )个方面的内容。 4 5 6 8

我国基金信息披露的制度体系由( )组成。 I．国家法律 Ⅱ．部门规章 Ⅲ．规范性文件 Ⅳ．自律性规则 I、Ⅱ、Ⅲ I、Ⅱ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

对基金机构的监管，不包括( )。基金机构的市场准人监管基金机构从业人员的资格监管基金机构从业人员的行为监管基金机构从业人员的违法违规监管

及时性原则要求以最快的速度公开信息，在重大事件发生之日起( )日内披露临时报告。 2 3 5 7

下列关于各种另类投资基金的表述中，错误的是( )。 REITs以发行权益凭证的方式汇集投资者的资金 PE是指私募股权投资基金 VC通常投向跨国大企业 hedge fund的主要特点是广泛投资于金融衍生产品

不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某指数表现的基金是( )。开放式基金封闭式基金主动型基金指数基金

( )不是我国当前资产管理行业需要主要关注的问题。资金池操作存在流动性风险隐患部分金融机构有序开展资产管理业务影子银行面临监管不足刚性兑付使风险仍停留在金融体系

基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。

对于公开募集基金的基金管理人的一般违法违规行为，尚未造成重大风险的，中国证监会可以采取的措施不包括( )。责令限期改正限制令责令停业责令更换有关人员

下列关于私募基金募集和转让的有关规定的说法中，错误的是( )。私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险揭示书私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷的准确性负责私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让

相关试卷

2019年基金从业资格考试（证券投资基金基础知识）真题汇编（五）
2019年基金从业资格考试（证券投资基金基础知识）真题汇编（八）
2019年基金从业资格考试（证券投资基金基础知识）真题汇编（一）
2019年基金从业资格考试（证券投资基金基础知识）真题汇编（七）
2019年基金从业资格考试（证券投资基金基础知识）真题汇编（三）
2019年基金从业资格考试（证券投资基金基础知识）真题汇编（二）
2019年基金从业资格考试（证券投资基金基础知识）真题汇编（四）
2019年基金从业资格考试（证券投资基金基础知识）真题汇编（六）
2018年基金从业资格考试（证券投资基金基础知识）真题汇编（四）
2018年基金从业资格考试（证券投资基金基础知识）真题汇编（七）
2018年基金从业资格考试（证券投资基金基础知识）真题汇编（二）
2018年基金从业资格考试（证券投资基金基础知识）真题汇编（八）
2018年基金从业资格考试（证券投资基金基础知识）真题汇编（三）
2018年基金从业资格考试（证券投资基金基础知识）真题汇编（五）
2018年基金从业资格考试（证券投资基金基础知识）真题汇编（六）
2018年基金从业资格考试（证券投资基金基础知识）真题汇编（一）
基金从业资格证券投资基金基础知识单项选择题专项强化真题试卷23
基金从业资格证券投资基金基础知识单项选择题专项强化真题试卷22
基金从业资格证券投资基金基础知识单项选择题专项强化真题试卷21
基金从业资格证券投资基金基础知识单项选择题专项强化真题试卷20