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试卷名称:2019年基金从业资格考试（证券投资基金基础知识）真题汇编（二）

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上一题： ( )主要依赖于金融衍生产品，实现投资组合价值的保本与增...

下一题：投资者基金份额账户由( )建立。基金注册登记机构 ...

单项选择题

每种职业都有其特有的职业活动和职业关系，都承担着特定的职业义务和责任。这说明了职业道德的( )特征。

A．特殊性

B．继承性

C．具体性

D．规范性

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( )是基金职业道德的核心规范。守法合规专业审慎诚实守信保守秘密

( )主要依赖于金融衍生产品，实现投资组合价值的保本与增值。对冲保险策略对冲投资策略固定比例投资组合保险策略浮动比例投资组合保险策略

( )是对基金销售业务以及人际关系的维护。基金客户档案管理与保密基金客户投诉处理基金投资咨询与互动交流基金投资跟踪与评价

( )是各类基金销售机构未来的发展重点。深度挖掘互联网销售的效能提高销售人员的专业水平增加基金的投资种类提升服务的专业化和层次化

基金份额通常在( )万元以上才能参与ETF的申购、赎回交易。 10 20 30 50

下列关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理方式的说法中，正确的是( )。 I．可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额或部分延期赎回 Ⅱ．延期办理赎回的，基金管理当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的10％ Ⅲ．在3个工作日内在指定信息披露媒体公告，说明相关处理方法 Ⅳ．已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间10个工作日 I、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ I．Ⅱ I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

抽样复制就是通过选取指数( )有代表性的成分股，参照指数成分股在指数中的比重设计样本股的组合比例进行ETF的构建。前部中部后部全部

基金销售机构应当在向公众分发基金宣传推介材料之日起( )个工作日内，向其经营活动所在地证监局报备。 20 15 10 5

下列不属于监事会的职权的是( )。检查公司的财务提议召开临时股东会编制年度报告列席董事会会议

证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取( )等措施。取消资格没收违法所得罚款电话提示、警告

下列关于证券投资基金概念的表述中，正确的是( )。 I．基金管理人按照基金的资产规模获得一定比率的管理费收入 Ⅱ．证券投资基金是投资人直接通过分散投资的一种投资方式 Ⅲ．证券投资基金的投资人共享投资收益，共担投资风险 Ⅳ．证券投资基金的资产独立于管理人和托管人的资产 I、Ⅲ、Ⅳ I、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ I、Ⅱ、Ⅳ

关于私募基金管理人的登记，下列描述错误的是( )。私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认可申请登记期间登记事项发生重大变化的私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征调意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信息

岗位教育主要是通过( )来完成的。职业资格测试遵守职业道德守则宣传职业道德典范在职培训

下述情况中基金管理人收取的赎回费不用全额计入基金财产的是( )。基金收取销售服务费的，对持有期少于30 日的投资人收取的不低于0．5％的赎回费基金不收取销售服务费的，对持有期少于30 日的投资人收取的不低于0．75％的赎回费基金不收取销售服务费的，对持有期少于7 日的投资人收取的不低于1．5％的赎回费基金不收取销售服务费的，对持有期少于3个月的投资人收取的不低于0．5％的赎回费

当公司运作中存在问题时，下列不属于督察长可以行使的权利是( )。及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议对公司运作中存在的问题进行善后工作监督整改措施的指定和落实基金公司总经理对存在不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告

下列有关巨额赎回的处理措施中，不符合规定的是( )。出现部分延期赎回时，基金管理人应在指定媒体公告接受全额赎回延期至下一开放日的赎回申请享有赎回优先权部分延期赎回

中国证监会对基金机构的检查内容不包括( )。合规监控内部稽核收益大小行为规范

中国证监会对常规基金产品基金募集的注册审查时间原则上不超过( )个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过( )个月。 10；6 20；6 10；15 20；15

ETF基金在基金合同生效日后不超过( )个月的时间起开始办理赎回。 2 3 4 6

下列属于基金客户服务宣传与推介的内容的是( )。深入了解开户的投资需求，确定和记录客户服务标准做好客户服务传递重要的市场咨询、持仓品种信息以及最新的投资报告遵循销售适用性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性拟定、组织、实施及评估年度客户关怀计划

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