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试卷名称:期货从业资格期货法律法规多项选择题专项强化真题试卷13

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上一题：申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，依法应当具备的条件有(...

下一题：根据《刑法修正案》，下列关于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式...

多项选择题

对期货公司的下述( )行为，中国证监会可以实施行政处罚。[2014年7月真题]

A．在期货经纪业务中与客户约定分享利益、分担风险

B．以自有资金垫付客户在期货交易中违约造成的保证金缺口

C．对依法履行报告义务的期货从业人员打击报复

D．在办理期货从业资格申请过程中弄虚作假

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暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括( )。期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查期货从业人员获取不正当利益期货从业人员向投资者隐瞒重要事项期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息

下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有( )。[2012年11月真题] 中国证券业协会的工作人员及其配偶中国期货业协会的工作人员及其配偶期货公司工作人员的配偶期货公司的工作人员

投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成( )。投资建议对投资者的获利保证投资意见对投资者的利益保证

会员制期货交易所章程应当载明的事项包括( )。[2010年9月真题] 对会员的纪律处分会员的义务会员的权利会员资格及其管理办法

根据《刑法修正案》，下列关于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的表述中，正确的有( )。[2014年7月真题] 非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的

期货公司开展资产管理业务的，期货公司和监控中心应当保障客户能够及时查询 ( )。[2015年3月真题] 委托资产的交易记录委托资产的净值信息其他客户委托资产的盈亏情况委托资产的盈亏信息

根据《期货市场客户开户管理规定》，下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的有( )。[2015年3月真题] 于下一个交易日转发给相关期货交易所进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销于当日转发给相关期货交易所进行审核，审核通过后由期货交易所注销

关于公司制期货交易所的独立董事和董事会秘书，下列表述正确的有( )。[2015年3月真题] 独立董事和董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过独立董事由中国证监会提名，股东大会通过独立董事和董事会秘书由中国证监会任免

下列关于客户保证金未足额追加时说法正确的有( )。客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )[2012年11月真题] 在任首席风险官期间向监事会负责李平在期货公司兼任合规部主任李平在期货公司兼任财务负责人期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

根据《刑法修正案》，关于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的表述中，正确的是( )。[2010年11月真题] 期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的

使用期货投资者保障基金前，( )应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。 [2012年9月真题] 财政部中国证监会期货投资者保障基金管理机构期货交易所

申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，依法应当具备的条件有( )。[2015年7月真题] 具有硕士研究生以上学历履行职责所必需的经营管理能力良好的职业道德诚实守信的品质

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则包括( )。[2015年5月真题] 诚实信用原则基于独立、客观的立场公平对待客户避免利益冲突

发生以下情况时，期货从业人员不承担保密义务的有( )。[2015年5月真题] 期货法律法规要求提供的中国期货业协会依法调查取证时要求提供的在执业过程中，为保护自己的合法权益必须公开的地方税务局依法调查取证时要求提供的

下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有( )。[2014年3月真题] 期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易量大的客户利益优先期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，以自身利益优先期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司( )应当在风险监管报表上签字确认。[2015年3月真题] 结算负责人财务负责人独立董事法定代表人

下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述，正确的行( )。[2012年5月真题] 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时问内书面向期货交易所提出异议非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告的确认非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内¨头向全面结算会员期货公司提出异议非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照依法签订的结算协议约定的方式确认

依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的( )应当与期货交易所保持一致。格式内容处理日期处理方式

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货市场的居间人( )。[2012年6月真题] 可以是公民，也可以是法人只能受期货公司的委托可以接受期货公司支付的报酬独立承担基于居间关系所产生的民事责任

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