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试卷名称:期货从业资格期货法律法规多项选择题专项强化真题试卷13

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上一题：发生以下情况时，期货从业人员不承担保密义务的有( )。[2015...

下一题：期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括( )。[2...

多项选择题

下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有( )。[2014年3月真题]

A．期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易量大的客户利益优先

B．期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，以自身利益优先

C．期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待

D．期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露

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会员制期货交易所章程应当载明的事项包括( )。[2010年9月真题] 对会员的纪律处分会员的义务会员的权利会员资格及其管理办法

根据《刑法修正案》，下列关于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的表述中，正确的有( )。[2014年7月真题] 非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的

期货公司开展资产管理业务的，期货公司和监控中心应当保障客户能够及时查询 ( )。[2015年3月真题] 委托资产的交易记录委托资产的净值信息其他客户委托资产的盈亏情况委托资产的盈亏信息

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下列关于客户保证金未足额追加时说法正确的有( )。客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )[2012年11月真题] 在任首席风险官期间向监事会负责李平在期货公司兼任合规部主任李平在期货公司兼任财务负责人期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

根据《刑法修正案》，关于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的表述中，正确的是( )。[2010年11月真题] 期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的

使用期货投资者保障基金前，( )应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。 [2012年9月真题] 财政部中国证监会期货投资者保障基金管理机构期货交易所

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发生以下情况时，期货从业人员不承担保密义务的有( )。[2015年5月真题] 期货法律法规要求提供的中国期货业协会依法调查取证时要求提供的在执业过程中，为保护自己的合法权益必须公开的地方税务局依法调查取证时要求提供的

下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有( )。[2014年3月真题] 期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易量大的客户利益优先期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，以自身利益优先期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司( )应当在风险监管报表上签字确认。[2015年3月真题] 结算负责人财务负责人独立董事法定代表人

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