基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷14 - 众享搜题网

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关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于( )的职责。合规管理部门管理层督察长监事会

合规独立性中，( )的独立性最为重要? 部门机制人员问责

政府基金监管活动的原则不包括( )。适当性规范性必要性相称性

金融资产一般分为( )两类。货币类金融资产和债权类金融资产债权类金融资产和股权类金融资产衍生类金融资产和货币类金融资产股权类金融资产和票据类金融资产

( )是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。投资合规性风险信息披露合规性风险反洗钱合规性风险销售合规性风险

某投资者通过场外(某银行)投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1．5％，申购当日基金份额净值为1．025元，则其申购手续费和可得到的申购份额为( )。 150；10 000 147．78；9611．92 140．55；9500．81 145．78；9 461．55

在招股说明书摘要中，投资者只需要阅读该部分信息，即可了解基金产品情况以及近( )个月来与基金募集相关的最新信息。 1 2 3 6

下列可以办理跨系统转托管的LOF份额的是( )。分红派息前R—2日至R日的LOF份额分红派息前R—1日至R日的LOF份额处于质押状态的LOF份额处于冻结状态的LOF份额

下列属于股票型ETF的是( )。国外指数ETF 国际指数ETF 综合指数ETF 混合指数ETF

依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会的职责包括( )。 Ⅰ．维护基金投资者的合法权益 Ⅱ．维护协会会员的合法权益 Ⅲ．制定和实施行业自律规则 Ⅳ．对会员的违法行为给予行政处罚 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ

《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金委托人的相关规定，下列表述错误的是( )。基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人基金托管人负责计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

下列关于私募基金的推介行为的说法中，错误的是( )。可以向投资人承诺保本，但不得向投资人承诺最低收益可以自行销售，也可以委托销售机构销售私募基金自行销售的，不得公开推介；委托销售机构销售的，销售机构也不得公开推介应当采用问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估，确定是否为合格投资人

下列关于基金监管原则的说法中，正确的是( )。根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大基金监管应遵循“公平、公信、公正”的三公原则为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预

下列关于QDII基金可投资对象和禁止性行为的说法中，正确的是( )。 QDII基金可投资于全球存托凭证、房地产信托凭证和贵重金属 QDII基金可投资于公募基金，也可以投资于与基金挂钩的结构性投资产品 QDII基金可投资于境外市场不动产以及房地产抵押按揭 QDII基金禁止投资于远期合约、互换

下列关于公开募集基金份额持有人大会的召集机构的说法中，错误的是( )。基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集代表基金份额5％以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会由基金管理人召集基金管理人未按规定召集或者不能召集的，由基金托管人召集

我国基金信息披露的制度体系由( )组成。 Ⅰ．国家法律 Ⅱ．部门规章 Ⅲ．规范性文件 Ⅳ．自律性规则 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金产品风险评价需要考虑的因素包括( )。 Ⅰ．基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例 Ⅱ．基金的历史规模和持仓比例 Ⅲ．基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度 Ⅳ．基金成立以来有无违规行为发生 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式主要分为( )。票据承兑市场和票据贴现市场票据正回购市场和票据逆回购市场长期票据市场和短期票据市场直接交易市场和间接交易市场

《COSO风险管理整合框架》提出了风险管理八要素理论，以下( )不是八要素的内容。信息与沟通控制活动目标设定外部监管

证券投资基金在投资组合管理过程中需要对所投资证券进行研究与分析，关于该项工作对证券市场的意义，下列表述错误的是( )。有利于减少内幕信息和内幕交易有利于提高市场有效性和合理配置资源有利于促进信息的有效利用和传播有利于市场合理定价

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