2019年基金从业资格考试（证券投资基金基础知识）真题汇编（五） - 众享搜题网

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基金份额持有人享有的权利不包括( )。分享基金财产收益参与分配清算后的剩余财产保存或者销毁基金的财务会计账簿依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

( )包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。信息与沟通行为监控目标设定控制活动

保守秘密要求基金从业人员做到( )。 I．应当妥善保管并严格保守客户秘密，非经许可不得泄露客户资料和交易信息 Ⅱ．不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业机密 Ⅲ．向特定对象适度披露在执业活动中所获知的即将公开的信息 Ⅳ．不打听不属于自己业务范围的秘密，不与同事交流自己获知的秘密 I、Ⅱ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ I、Ⅱ、Ⅲ I、Ⅲ、Ⅳ

( )是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。投资决策委员会产品审批委员会运营估值委员会风险控制委员会

关于对操纵市场行为的理解，下列行为属于操纵市场的是( )。 I．甲、乙串通，通过他们控制的资金，相互交易，控升股价 Ⅱ．某基金管理人，通过互联网散布关于A公司的不实信息，从而达到推高A公司股价，使金投资获利 Ⅲ．某基金经理与某上市公司高管私下会晤中，得知有利好消息大量买入该公司股票，推高股价 Ⅳ．某机构人为编造B上市公司的利空消息，待B公司股票价格大幅下跌后，大量买入B公司股票 I、Ⅱ I、Ⅱ、Ⅲ I、Ⅱ、Ⅳ I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

某网站在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“年化收益10％”用语，但提示了投资冈险，该行为属于( )的禁止行为。 I．误导性陈述 Ⅱ．违规承诺收益 Ⅲ．重大遗漏 Ⅳ．违规承担损失 I、Ⅲ Ⅲ、Ⅳ I、Ⅱ Ⅱ、Ⅲ

基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为( )。基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理基金的产品研发、基金的投资管理与基金的后台管理基金的产品研发、基金的市场营销与基金的投资管理基金的市场营销、基金的投资管理与基金的前台管理

基金监管职责分工的总体要求不包括( )。职责清晰分工明确提高效率反应快速

关于基金认购的计算，下列正确的是( )。认购份额=(认购金额+认购利息)／基金份额面值认购费用=认购金额－净认购金额净认购金额=认购金额／(1－认购费率) 净认购金额=认购金额－认购金额×认购费率

基金的估值核算不包括( )。基金会计核算基金的估值基金交易确认基金的信息披露

同时投资于价值型股票与成长型股票的股票基金被称为( )。混合型基金平衡型股票基金保本型基金收入型基金

基金产品风险评价所依据的因素不包括( )。基金招募说明书中明示的投资方向、投资范围和投资比例基金的历史规模和持仓比例基金风险和收益的计算方法基金成立以来有无违规行为发生

基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的( )。基金份额净值基金份额总值基金交易价基金平均值

下列关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理的说法中，正确的是( )。 I．接受全额赎回 Ⅱ．部分延期赎回 Ⅲ．全部拒绝赎回 Ⅳ．全部延期赎回 Ⅱ、Ⅲ I、Ⅳ I、Ⅱ I、Ⅳ

对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如( )，实现投资组合价值的保本与增值。股票债券股指期货货币市场基金

风险资产投资额的公式为( )。风险资产投资额=放大倍数×(投资组合现时总值－价值底线) 风险资产投资额=放大倍数÷(投资组合现时总值－价值底线) 风险资产投资额=放大倍数×(投资组合现时净值－价值底线) 风险资产投资额=放大倍数÷(投资组合现时净值－价值底线)

私募股权基金的获利形式不包括( )。上市并购管理层回购赎回

根据2009年修订并施行的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》，公司应当建立健全( )，加强对各类通信工具的管理。监督稽核制度风险控制制度通信管理制度业务培训制度

证券投资基金与保险产品的差异表现不包括( )。目的不同原则不同对投资人的要求不同变现能力不同

在确定目标市场与投资者上，基金销售机构面临的一个重要问题就是分析( )。基金投资人的真实需求基金管理人的需求基金份额持有人的个人爱好基金托管人的需求

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