2019年基金从业资格考试（证券投资基金基础知识）真题汇编（一） - 众享搜题网

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另类投资基金的投资对象不包括( )。大宗商品黄金、艺术品房地产股票、债券

下列不属于基金销售机构的准入条件的是( )。具有完善的投资收益的计算方法财务状况良好，运作规范稳定完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度

基金信息披露的形式，应当遵循( )。 I．规范性原则 Ⅱ．及时性原则 Ⅲ．易解性原则 Ⅳ．易得性原则 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ I、Ⅱ、Ⅳ I、Ⅱ、Ⅳ I、Ⅱ、Ⅲ

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括( )。提示基金管理公司或基金代销机构进行改正对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务等责令基金业协会或基金中介机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查

申请募集公募基金应当提交的必备文件包括( )。基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书草案基金合同、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书草案发售公告、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书

下列关于客户至上的表述中，错误的是( )。当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时，要优先满足机构利益，然后是客户利益，最后是个人利益客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其含义包括客户利益优先和公平对待客户当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范

根据企业风险管理基本框架的八项内容，基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于( )的考虑。内部环境中经营理念和经营风格行为监控中的特定人员分别管理事项识别中的不同管理事项的分类控制活动中的不相容职务分离

下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中，正确的有( )。 I．调解会员与客户之问的纠纷 Ⅱ．开展行业宣传和投资人教育活动 Ⅲ．检查会员及其从业人员的执业行为，并给予行政处罚 Ⅳ．依法办理私募基金管理人登记 I、Ⅱ、Ⅳ I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅳ

可以作为基金管理公司实际控制人的是( )。因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕超过3年的净资产低于实收资本的50％不能清偿到期债务或有负债达到净资产的50％

下列属于部门规章的内容是( )。公司财务资料档案管理基金会计岗位设置

下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( )。 I．在销售基金产品时，为了让客户更深入的了解产品，对产品的未来收益进行预测 Ⅱ．某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介 Ⅲ．基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确，可根据不同类型的客户自行制作或修改 Ⅳ．为了更好地服务客户，将公募基金的持仓明细信息告知客户 I、Ⅱ、Ⅲ I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ I、Ⅱ、Ⅳ

非公开基金募集完毕后，基金管理人应当向( )备案。中国证监会证券交易所基金业协会基金管理公司

下列关于基金与股票的说法，正确的是( )。基金和股票都属于所有权凭证股票属于间接投资工具基金属于间接投资工具，所筹集的资金主要投资于实业通常股票的风险和收益要大于基金的风险和收益

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度的内容不包括( )。对基金管理人进行审慎调查的方法和方式对基金投资人的信誉调查对基金产品和基金投资人进行匹配的方法对基金产品的风险等级进行处置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

封闭式基金每( )公布资产净值。日周月季

基金财产不能用于投资( )。房地产上市交易的债券上市交易的股票证监会规定的其他证券及其衍生品种

开放式基金每个工作日的份额净值都有可能发生改变，而净值的高低直接关系到投资者的利益，这说明了基金开户服务的( )特点。规范性持续性时效性专业性

下列不属于合规管理部门的独立性的是( )。合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突合规管理部门拥有完善的规章制度合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

与其他金融工具相比较，开放式基金是一种( )。债权凭证收益凭证信用凭证受益凭证

重新召集的基金份额持有人大会应当由代表( )以上的基金份额持有人参加，方可召开。 1／3 1／2 2／3 3／4

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