期货从业资格期货法律法规判断题专项强化真题试卷12 - 众享搜题网

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国务院期货监督管理机构将对期货产品的上市、交易、结算、交割等相关活动的监督管理权交给了期货交易所。 ( ) 正确错误

根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。( ) 正确错误

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％。 ( ) 正确错误

期货从业人员的资格考试由中国证监会组织。 ( ) 正确错误

期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容，擅自进行期货交易。 ( ) 正确错误

银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院期货监督管理机构会同国务院银行监督管理机构批准。 ( ) 正确错误

会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金，或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由期货交易所承担。 ( ) 正确错误

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。 ( ) 正确错误

期货公司存管的客户保证金应当一部分存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，一部分存放在期货公司的自有资金账户内，而不应全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内。( ) 正确错误

根据《期货交易管理条例》，客户的交易指令应当明确、全面。( )[2010年6月真题] 正确错误

全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金。( ) 正确错误

期货交易所、期货经纪公司，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。( ) 正确错误

对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。( )[2015年9月真题] 正确错误

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为按市价交易。 ( ) 正确错误

中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整。 ( ) 正确错误

选举和更换会员理事是会员制期货交易所会员大会的职权。( )[2010年6月真题] 正确错误

会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议，但经理事长批准的除外。( )[2013年3月真题] 正确错误

中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于3人，并应当出示合法证件和处罚决定书。 ( ) 正确错误

期货公司任用境外人士担任公司经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30％。( )[2012年11月真题] 正确错误

公司制期货交易所股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国证监会批准。( )[2014年3月真题] 正确错误

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