期货从业资格期货法律法规判断题专项强化真题试卷8 - 众享搜题网

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申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。 ( ) 正确错误

会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。( ) 正确错误

中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。( ) 正确错误

股指期货投资者适当性制度中所称一般法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经过监管机构或主管机构批准才能参与股指期货交易的其他法人。( ) [2010年6月真题] 正确错误

在股指期货投资者适当性制度中，期货公司应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。( ) [2011年5月真题] 正确错误

期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。 ( ) 正确错误

会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金，或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由期货交易所承担。 ( ) 正确错误

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。 ( ) 正确错误

期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。( ) 正确错误

在期货交易中，客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。( )[2010年9月真题] 正确错误

期货交易所应当及时发布价格预测信息。 ( ) 正确错误

证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。( ) 正确错误

伪造、变造、转让期货交易所、期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。( ) 正确错误

期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，统筹使用。( )[2013年3月真题] 正确错误

公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处三年以上有期徒刑，可以并处没收财产。 ( ) 正确错误

未经国家主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的，构成擅自设立金融机构罪。 ( ) 正确错误

会员制期货交易所各专门委员会的职责、任期和人员组成等事项由会员大会规定。 ( )[2010年6月真题] 正确错误

期货公司的董事长和总经理不得由一人兼任。 ( ) 正确错误

期货公司与客户签订《期货经纪合同》后，应当向客户出示《期货交易风险说明书》。 ( )[2010年6月真题] 正确错误

期货交易所的交易结算会员、全面结算会员以及特别结算会员可以为非结算会员办理结算业务。( )[2014年9月真题] 正确错误

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