期货从业资格期货法律法规判断题专项强化真题试卷6 - 众享搜题网

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期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。 ( ) 正确错误

国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。( ) 正确错误

期货交易所董事会秘书可以在任何营利性组织中兼职。( ) 正确错误

期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，可以回避。( ) 正确错误

在期货交易中，期货交易可以将价值稳定、流动性强的有价证券用于结算和保证履约。 ( ) 正确错误

根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。 ( ) 正确错误

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％。 ( ) 正确错误

中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。( ) 正确错误

根据《期货交易管理条例》，期货交易所的管理办法由国务院制定。( )[2010年9月真题] 正确错误

交割仓库出具虚假仓单情节严重的，国务院期货监督管理机构责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。( )[2012年11月真题] 正确错误

期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。( )[2010年5月真题] 正确错误

未经期货交易所批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。 ( ) 正确错误

期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以依法代理客户从事期货交易。 ( ) 正确错误

按照金融期货投资者适当性制度的需求，投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明。 ( ) 正确错误

首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的，期货公司董事会可以免除其职务。 ( ) 正确错误

独立董事不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。( )[2010年6月真题] 正确错误

期货公司与客户签订《期货经纪合同》后，应当向客户出示《期货交易风险说明书》。 ( )[2010年6月真题] 正确错误

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，并承担基于期货经纪合同产生的连带责任。( )[2010年6月真题] 正确错误

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微的，予以警告，警告向其所在机构发出。( )[2012年11月真题] 正确错误

根据《刑法修正案(六)》，期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金。( )[2012年6月真题] 正确错误

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