期货从业资格期货法律法规判断题专项强化真题试卷4 - 众享搜题网

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国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内作出批准或不批准的决定。 ( ) 正确错误

动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，中国证监会依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。( ) 正确错误

会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。( ) 正确错误

在股指期货投资者适当性制度中，期货公司可以为获得监管机关或主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。( )[2010年11月真题] 正确错误

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会应在7个工作日内对公司进行现场检查。 ( ) 正确错误

取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，需重新申请任职资格。 ( ) 正确错误

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。 ( ) 正确错误

未经中国证监会批准，任何个人或者单位通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权；该股权在转让之前，具有表决权、分红权。( ) 正确错误

客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。( )[2010年6月真题] 正确错误

期货交易所根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。( )[2010年9月真题] 正确错误

国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高期货公司注册资本最低限额。( )[2014年3月真题] 正确错误

国务院期货监督管理机构应当和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。( )[2014年11月真题] 正确错误

交割仓库出具虚假仓单情节严重的，国务院期货监督管理机构责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。( )[2014年9月真题] 正确错误

非法设立期货交易所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地县级以上地方人民政府予以取缔，没收违法所得，并处《期货交易管理条例》规定的一定数额的罚款。 ( )[2014年9月真题] 正确错误

国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的，依法给予行政处分或者纪律处分。 ( )[2015年5月真题] 正确错误

期货公司不得向客户做获利保证，如果在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险的，应当与客户承担连带责任。 ( ) 正确错误

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，期货公司会员应2当－“将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。( ) 正确错误

在我国，期货交易所可以间接参与期货交易，但必须严格遵守相关法律。 ( ) 正确错误

首席风险官根据履行职责的需要，可以查阅期货公司相关人员的文件，档案和资料。 ( ) 正确错误

期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。( )[2010年5月真题] 正确错误

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