期货从业资格期货法律法规判断题专项强化真题试卷3 - 众享搜题网

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期货交易所的所得收益可以分配给会员，以作为会员的投资回报。 ( ) 正确错误

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。 ( ) 正确错误

以电话方式下达交易指令的，期货公司应同步录音。 ( ) 正确错误

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。 ( ) 正确错误

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％。 ( ) 正确错误

期货公司的控股股东可直接任免期货公司董事。 ( ) 正确错误

推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派小机构作出认定之日起5年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。( ) 正确错误

中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。( ) 正确错误

国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。( )[2015年3月真题] 正确错误

实行会员分级结算制度的期货交易所，应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构。( )[2014年11月真题] 正确错误

期货公司分支机构在注销经纪许可证前，还可以继续进行经营活动直至注销完毕。 ( ) 正确错误

证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。( ) 正确错误

期货公司应当缴纳的期货投资者保障基金由期货交易所代扣代缴。( )[2010年5月真题] 正确错误

期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。 ( ) 正确错误

独立董事不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。( )[2010年6月真题] 正确错误

期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。( )[2012年5月真题] 正确错误

中国证监会对取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。 ( )[2010年6月真题] 正确错误

中罔期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。( )[2010年6月真题] 正确错误

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，并承担基于期货经纪合同产生的连带责任。( )[2010年6月真题] 正确错误

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微的，予以警告，警告向其所在机构发出。( )[2012年11月真题] 正确错误

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