期货从业资格期货法律法规判断题专项强化真题试卷2 - 众享搜题网

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国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内作出批准或不批准的决定。 ( ) 正确错误

股指期货的投资者应当充分理解并遵循“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任。( )[2011年11月真题] 正确错误

期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。 ( ) 正确错误

期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。( ) 正确错误

中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。( ) 正确错误

期货交易所根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。( )[2010年9月真题] 正确错误

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。( )[2016年3月真题] 正确错误

期货交易所因会员大会或者股东大会决定而解散的，由中国期货业协会批准。 ( ) 正确错误

全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。( ) 正确错误

全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金。( ) 正确错误

期货从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申诉委员会申诉，对申诉决定不服的，可向人民法院提起诉讼。( ) 正确错误

期货交易所不得直接参与期货交易，但可以间接参与期货交易。 ( ) 正确错误

期货公司申请对客户有效身份证明文件号码进行修改的，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核。 ( ) 正确错误

期货公司结算部门负责人离职，公司考虑到首席风险官李某以前具有结算部门的管理经验，可以任命李某兼任该部门负责人。( )[2012年6月真题] 正确错误

期货公司的董事长和总经理不得由一人兼任。( )[2016年3月真题] 正确错误

在计算净资本时，期货公司“期货风险准备金”以外的其他负债项目进行调整的，中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则决定是否同意对该项负债进行调整。( ) [2012年9月真题] 正确错误

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，并承担基于期货经纪合同产生的连带责任。( )[2010年6月真题] 正确错误

期货公司期货投资咨询业务人员应当以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。( ) [2012年6月真题] 正确错误

中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。( )[2015年7月真题] 正确错误

中国期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊，玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。( )[2015年11月真题] 正确错误

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