期货从业资格期货法律法规判断题专项强化真题试卷1 - 众享搜题网

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申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。( ) 正确错误

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。 ( ) 正确错误

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。 ( ) 正确错误

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。( ) 正确错误

股指期货投资者适当性制度综合评估满分为100分，其中“基本情况”的分值上限为20分。( )[201 0年9月真题] 正确错误

期货从业人员的资格考试由中国证监会组织。 ( ) 正确错误

以电话方式下达交易指令的，期货公司应同步录音。 ( ) 正确错误

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。 ( ) 正确错误

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％。 ( ) 正确错误

期货公司的控股股东可直接任免期货公司董事。 ( ) 正确错误

期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在3日内向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并履行信息披露义务。( ) 正确错误

《期货交易管理条例》除了规范期货交易行为和维护期货市场秩序、防范风险等内容外，也明确规定要加快期货市场对外开放步伐。( )[2010年9月真题] 正确错误

期货交易应当在依法设立的期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。( )[2010年11月真题] 正确错误

交割仓库出具虚假仓单情节严重的，国务院期货监督管理机构责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。( )[2014年9月真题] 正确错误

在期货交易中，期货交易可以将价值稳定、流动性强的有价证券用于结算和保证履约。 ( )[2014年7月真题] 正确错误

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，期货公司会员应2当－“将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。( ) 正确错误

资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险。 ( ) 正确错误

期货从业人员不得以本人名义从事期货交易。 ( ) 正确错误

期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。 ( )[2015年3月真题] 正确错误

在计算净资本时，期货公司“期货风险准备金”以外的其他负债项目进行调整的，中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则决定是否同意对该项负债进行调整。( ) [2012年9月真题] 正确错误

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