期货从业资格期货法律法规多项选择题专项强化真题试卷14 - 众享搜题网

登录　| 注册　| 充值

首页 > 财经类 > 期货从业资格 > 期货法律法规 > 期货从业资格期货法律法规多项选择题专项强化真题试卷14

期货交易所应当就其市场内的交易情况编制( )，并及时公布。周报表月报表季度报表年报表

证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列( )行为，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。散布虚假信息买入或者卖出该证券从事与该内幕信息有关的期货交易泄露该信息

在我国，期货公司应当保证期货( )资料的完整和安全。交易结算交割价格

期货公司应当对营业部实行统一结算，下列表述正确的有( )。[2012年3月真题] 营业部应当按合同约定及期货公司规定向客户提供结算账单营业部应当于每日收市后，核对客户的手工出入金情况营业部应当于每日收市后，核对客户的电话委托交易情况营业部可以承担部分结算任务

根据期货从业人员执业的基本准则，严禁期货从业人员从事的行为有( )。[2010年9月真题] 内幕交易操纵期货交易价格欺诈投资者编造并传播有关期货交易的虚假信息

以下情形中，构成操纵证券、期货交易罪的有( )。[2016年3月真题] 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

根据我国刑法规定，下列哪些机构，违背受托义务，擅自运用客户资料或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚?( ) [2015年7月真题] 期货公司保险公司证券公司商业银行

以下选项中，属于期货公司资产管理业务投资范围的有( )。[2015年5月真题] 封闭式证券投资基金开放式证券投资基金国债公司债券

下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述，正确的有( )。 [2016年3月真题] 应当保守客户的商业秘密，维护客户合法权益应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户

全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项是( )。 [2014年9月真题] 金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况结算担保金标准的调整情况非结算会员名单及其变化情况

依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构有( )。[2015年7月真题] 中国证监会期货交易所中国期货业协会期货保证金安全存管监控机构

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则包括( )。[2012年6月真题] 遵循诚实信用原则公平对待客户基于独立、客观的立场避免利益冲突

期货公司董事长出现以下情形的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计( )。[2015年11月真题] 中国证监会对其进行监管谈话被撤销任职资格被认定为不适当人选而被解除职务辞职

证券公司可以接受以下哪几类期货公司的委托从事中间介绍业务?( )[2012年6月真题] 本公司控制的期货公司本公司全资拥有的期货公司由同一机构控制的期货公司由同一机构参股的期货公司

从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》，上述机构包括( )。[2010年9月真题] 期货交易所的非期货公司结算会员从事外汇期货交易的商业银行期货交易所的期货公司结算会员期货投资咨询机构

在实施风险警示时，期货交易所可采取的具体措施包括( )。[2014年3月真题] 发布风险提示函谈话提醒向市场发布持仓量信息要求会员和客户报告情况

下列关于期货交易所设立分所的表述，错误的是( )。[2010年9月真题] 期货交易所设立分所，可以事后向中国证监会报告期货交易所设立分所，应当经中国证监会批准期货交易所应当设立分所期货交易所不得设立分所

下列各项属于期货从业人员禁止行为的是( )。操纵期货交易价格欺诈投资者内幕交易协助或协同他人进行违法违规活动

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，( )。不承担赔偿责任承担不超过20％的赔偿责任承担主要赔偿责任承担不超过80％的赔偿责任

下列关于期货投资者保障基金的表述，错误的有( )。[2014年7月真题] 期货投资者保障基金由财政部集中管理，由保障基金管理机构统筹使用期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，由保障基金管理机构统筹使用期货投资者保障基金由财政部集中管理，由中国证监会统筹使用期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用

相关试卷

期货从业资格期货法律法规判断题专项强化真题试卷12
期货从业资格期货法律法规判断题专项强化真题试卷11
期货从业资格期货法律法规判断题专项强化真题试卷10
期货从业资格期货法律法规判断题专项强化真题试卷9
期货从业资格期货法律法规判断题专项强化真题试卷8
期货从业资格期货法律法规判断题专项强化真题试卷7
期货从业资格期货法律法规判断题专项强化真题试卷6
期货从业资格期货法律法规判断题专项强化真题试卷5
期货从业资格期货法律法规判断题专项强化真题试卷4
期货从业资格期货法律法规判断题专项强化真题试卷3
期货从业资格期货法律法规判断题专项强化真题试卷2
期货从业资格期货法律法规判断题专项强化真题试卷1
期货从业资格期货法律法规多项选择题专项强化真题试卷14
期货从业资格期货法律法规多项选择题专项强化真题试卷13
期货从业资格期货法律法规多项选择题专项强化真题试卷12
期货从业资格期货法律法规多项选择题专项强化真题试卷11
期货从业资格期货法律法规多项选择题专项强化真题试卷10
期货从业资格期货法律法规多项选择题专项强化真题试卷9
期货从业资格期货法律法规多项选择题专项强化真题试卷8
期货从业资格期货法律法规多项选择题专项强化真题试卷7