期货从业资格期货法律法规多项选择题专项强化真题试卷13 - 众享搜题网

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暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括( )。期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查期货从业人员获取不正当利益期货从业人员向投资者隐瞒重要事项期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息

关于公司制期货交易所的独立董事和董事会秘书，下列表述正确的有( )。独立董事和董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过独立董事由中国证监会提名，股东大会通过独立董事和董事会秘书由中国证监会任免

确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与( )为标准。客户交易指令记录中的全部内容是否一致客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致客户交易指令记录中的交易数量是否一致

国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有( )。[2014年9月真题] 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料查阅、复制当事人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料

下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有( )。[2012年11月真题] 中国证券业协会的工作人员及其配偶中国期货业协会的工作人员及其配偶期货公司工作人员的配偶期货公司的工作人员

投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成( )。投资建议对投资者的获利保证投资意见对投资者的利益保证

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。责令限期整改责令具结悔过监管谈话出具警示函

有下列哪些情形，操纵期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金?( ) 单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵期货交易价格的以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格或者期货交易量的与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的以其他方法操纵期货市场的

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，( )。不承担赔偿责任承担不超过20％的赔偿责任承担主要赔偿责任承担不超过80％的赔偿责任

使用期货投资者保障基金前，( )应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。 [2012年9月真题] 财政部中国证监会期货投资者保障基金管理机构期货交易所

下列关于期货交易所性质的陈述，正确的有( )。[2010年6月真题] 期货交易所是政府机关期货交易所是期货公司的股东期货交易所不以营利为目的期货交易所是实行自律管理的法人

会员制期货交易所章程应当载明的事项包括( )。[2010年9月真题] 对会员的纪律处分会员的义务会员的权利会员资格及其管理办法

期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用( )等措施化解风险。 [2014年9月真题] 调整涨跌停板幅度提高交易保证金标准按一定原则减仓暂停高风险会员或者客户的交易

以下不属于《期货从业人员管理办法》所称的“期货从业人员”的有( )。[2012年11月真题] 期货投资咨询机构的专职咨询师刘某从事境内套期保值业务的某国有企业生产科科长张某交割仓库的总经理李某期货公司的司机王某

申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，依法应当具备的条件有( )。[2015年7月真题] 具有硕士研究生以上学历履行职责所必需的经营管理能力良好的职业道德诚实守信的品质

对期货公司的下述( )行为，中国证监会可以实施行政处罚。[2014年7月真题] 在期货经纪业务中与客户约定分享利益、分担风险以自有资金垫付客户在期货交易中违约造成的保证金缺口对依法履行报告义务的期货从业人员打击报复在办理期货从业资格申请过程中弄虚作假

根据《刑法修正案》，下列关于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的表述中，正确的有( )。[2014年7月真题] 非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则包括( )。[2015年5月真题] 诚实信用原则基于独立、客观的立场公平对待客户避免利益冲突

期货公司开展资产管理业务的，期货公司和监控中心应当保障客户能够及时查询 ( )。[2015年3月真题] 委托资产的交易记录委托资产的净值信息其他客户委托资产的盈亏情况委托资产的盈亏信息

发生以下情况时，期货从业人员不承担保密义务的有( )。[2015年5月真题] 期货法律法规要求提供的中国期货业协会依法调查取证时要求提供的在执业过程中，为保护自己的合法权益必须公开的地方税务局依法调查取证时要求提供的

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