期货从业资格期货法律法规多项选择题专项强化真题试卷12 - 众享搜题网

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期货交易所章程中应当载明的事项包括( )。设立目的和职责名称、住所和营业场所注册资本及其构成对会员的纪律处分

保证金可以以( )方式支付。现金标准仓单可流通国债支票

中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取哪些必要的风险处置措施?( ) 暂停交易延迟开市提前闭市以上都正确

期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的

期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列( )职责。研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求研究制定风险管理、内部控制制度审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求审议并决定风险管理、内部控制制度

不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形有( )。．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的( )。性质、涉及金额形成原因和进展情况可能发生的损失预计损失的会计处理情况

期货从业人员受到( )的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。训诫公开谴责暂停从业资格撤销从业资格

关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有( )。[2015年3月真题] 期货交易所只对结算会员结算、收取和追收保证金结算会员对与其签订结算协议的非结算会员结算、收取和追收保证金期货交易所应当向结算会员收取结算担保金期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金

《期货交易管理条例》的调整范围包括( )。[2010年11月真题] 金融期货合约交易及其相关活动商品期货合约交易及其相关活动期权合约交易及其相关活动权证交易及其相关活动

交割仓库不得从事的行为包括( )。[2010年9月真题] 违反期货交易所业务规则，限制交割商品入库、出库泄露与期货交易有关的商业秘密出具虚假仓单违反国家有关规定参与期货交易

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括( )。提高保证金调整涨跌停板幅度终止交易限制会员或者客户的最大持仓量

确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以( )为标准。期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的数量是否一致期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的全部内容是否一致期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符

期货交易活动实行( )的原则。[2013年9月真题] 公平公开公正投资者投资决策自主、投资风险自担

期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送( )。[2016年3月真题] 财政部中国证监会中国人民银行期货交易所

期货公司破产或者清算时，( )不属于破产财产或者清算财产。客户委托资产客户保证金期货公司对外投资持有的股权期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的结算准备金

下列关于会员制期货交易所召开理事会的陈述，正确的有( )。[2012年3月真题] 理事会会议由理事长主持决议须经全体理事1／2以上表决通过理事会会议结束后，应当将会议决议报告中国证监会会议须有2／3以上理事出席方为有效

下列关于会员制期货交易所理事会组成的表述，正确的有( )。[2014年9月真题] 理事会由会员理事和非会员理事组成会员理事由会员大会选举产生非会员理事由中国证监会委派理事长可以指派临时理事

关于公司制期货交易所的独立董事和董事会秘书，下列表述正确的有( )。[2015年3月真题] 独立董事和董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过独立董事由中国证监会提名，股东大会通过独立董事和董事会秘书由中国证监会任免

期货交易所工作人员不得( )。[2015年5月真题] 通过商业银行购买开放式基金泄漏内幕消息从事期货交易购买商业银行发售的纸黄金产品

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