期货从业资格（期货法律法规）历年真题试卷汇编15 - 众享搜题网

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期货公司( )应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。财务部营业部监管部销售部

期货交易所风险准备金应按照( )来提取。手续费收入的20％的比例成交金额的30％的比例手续费收入的30％的比例成交金额的20％的比例

推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起( )年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。 2 3 5 7

关于客户开户及交易编码的申请。当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于( )允许客户使用。当日下一交易日两天内一周后

某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元，丙机构投资者的保证金损失了300万元，那么对甲、乙、丙投资者应得到的保障基金补偿，下列说法不正确的有( )。甲应得到5万元补偿乙应得到10万元补偿丙应得到240万元补偿丙应得到242万元补偿

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同( )制定。期货交易所中国证监会中国人民银行国务院财政部门

下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是( )。期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理期货投资者保障基金管理机构可以管理非期货投资者保障基金的其他资产期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报

期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。适度效率平均公开、合理、有效

境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由( )制订，报国务院批准后施行。国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门国务院期货监督管理机构

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出( )。错误指令交易指令错误信息交易信息

期货投资者保障基金启动资金的来源为( )。国家专项资金期货公司交易手续费期货交易所交易手续费期货交易所风险准备金

期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的( )。商业机密投资决策计划信息资金状况盈利状况

期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某作出处分决定后向( )报告。中国证监会期货交易所中国期货业协会公司住所地中国证监会派出机构

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行( )的主要依据。刑事制裁纪律惩戒行政处分民事制裁

监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知( )，由其登录统一开户系统进行修改。结算机构期货业协会客户管理中心期货公司

参加期货从业资格考试的，应当具有( )。大学本科以上文化程度高中以上文化程度大学经济、投资等相关本科学历初中以上文化程度

以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由( )所在地的中级人民法院管辖。期货交易所期货公司中国证监会客户

期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处( )。 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金 7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金 3年以上7年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金 5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，( )。暂停其从业资格6个月至12个月予以训诫，并暂停其从业资格12个月撤销其从业资格撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请

期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，( )。由从业人员承担相应责任由机构承担相应责任由从业人员和机构承担连带责任由第三方承担相应责任

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