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试卷名称:期货从业资格（期货法律法规）历年真题试卷汇编15

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上一题：期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的，责令改正，...

下一题：中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有( ...

多项选择题

期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

A．未按规定履行职责

B．未按规定参加业务培训

C．违规兼职或者未按规定报告兼职情况

D．未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

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下列关于期货公司注册资本条件的说法中，正确的是( )。申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币1亿元申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币9000万元申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币2亿元申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币8000万元

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同( )制定。期货交易所中国证监会中国人民银行国务院财政部门

下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是( )。期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理期货投资者保障基金管理机构可以管理非期货投资者保障基金的其他资产期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出( )。错误指令交易指令错误信息交易信息

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行( )的主要依据。刑事制裁纪律惩戒行政处分民事制裁

以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由( )所在地的中级人民法院管辖。期货交易所期货公司中国证监会客户

期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处( )。 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金 7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金 3年以上7年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金 5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，( )。暂停其从业资格6个月至12个月予以训诫，并暂停其从业资格12个月撤销其从业资格撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请

期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，( )。由从业人员承担相应责任由机构承担相应责任由从业人员和机构承担连带责任由第三方承担相应责任

禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对( )的从业人员提出的。为期货公司提供中间介绍业务的机构期货公司期货投资咨询机构中国期货业协会

证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。 50％ 70％ 120％ 150％

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，下列表述正确的是( )。由非受托人承担赔偿责任，期货公司承担保证责任即使客户追认，期货公司责任也不能免除期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外由非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担次要赔偿责任

期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为( )。透支交易违法交易内幕交易特许交易

期货交易所交易规则无须载明的事项是( )。财务会计、内部控制制度交易纠纷的处理方式违规、违约行为及其处理办法保证金的管理和使用制度

( )对资产管理业务实施监督管理。期货交易所国务院中国证监会及其派出机构国务院期货监督管理机构

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司从事介绍业务的人员必须具备( )。期货投资咨询资格证券投资咨询资格期货从业人员资格证券销售人员资格

《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是( )。 2007年4月20日 2007年7月4日 2008年4月30日 2008年6月1日

下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中，错误的是( )。期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险

《期货交易管理条例》自( )起正式实施。 2002年5月7日 2003年7月1日 2007年3月28日 2007年4月15日

期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起( )工作日内向协会报告。 3个 5个 7个 10个

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