试卷名称:期货从业资格(期货法律法规)历年真题试卷汇编15

不定项选择题

关于期货业协会的自律性管理,下列说法正确的是( )。  

A.协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息

B.中国证监会及其派出机构履行监管职责,需要协会提供期货从业人员信息和资料的,协会应当按照要求及时提供

C.协会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质

D.中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

您可能感兴趣的题目

下列关于期货公司注册资本条件的说法中,正确的是( )。 申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币1亿元 申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币9000万元 申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币2亿元 申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币8000万元
期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同( )制定。 期货交易所 中国证监会 中国人民银行 国务院财政部门
下列关于期货投资者保障基金的说法,不正确的是( )。 期货投资者保障基金应当独立核算,分别管理 期货投资者保障基金管理机构可以管理非期货投资者保障基金的其他资产 期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资 中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报
期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出( )。 错误指令 交易指令 错误信息 交易信息
《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行( )的主要依据。 刑事制裁 纪律惩戒 行政处分 民事制裁
以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由( )所在地的中级人民法院管辖。 期货交易所 期货公司 中国证监会 客户
期货交易所、期货经纪公司的从业人员,期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,处( )。 5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金 7年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金 3年以上7年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金 5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金
期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为,情节严重的,( )。 暂停其从业资格6个月至12个月 予以训诫,并暂停其从业资格12个月 撤销其从业资格 撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请
期货从业人员因执业过错给机构造成损失的,( )。 由从业人员承担相应责任 由机构承担相应责任 由从业人员和机构承担连带责任 由第三方承担相应责任
禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定,主要是针对( )的从业人员提出的。 为期货公司提供中间介绍业务的机构 期货公司 期货投资咨询机构 中国期货业协会
证券公司申请介绍业务资格的,其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。 50% 70% 120% 150%
期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的,下列表述正确的是( )。 由非受托人承担赔偿责任,期货公司承担保证责任 即使客户追认,期货公司责任也不能免除 期货公司承担赔偿责任,非受托人承担连带责任,客户予以追认的除外 由非受托人承担主要赔偿责任,期货公司承担次要赔偿责任
期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司开仓交易或者继续持仓,应当认定为( )。 透支交易 违法交易 内幕交易 特许交易
期货交易所交易规则无须载明的事项是( )。 财务会计、内部控制制度 交易纠纷的处理方式 违规、违约行为及其处理办法 保证金的管理和使用制度
( )对资产管理业务实施监督管理。 期货交易所 国务院 中国证监会及其派出机构 国务院期货监督管理机构
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司从事介绍业务的人员必须具备( )。 期货投资咨询资格 证券投资咨询资格 期货从业人员资格 证券销售人员资格
《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是( )。 2007年4月20日 2007年7月4日 2008年4月30日 2008年6月1日
下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中,错误的是( )。 期货公司应当与客户签订合同,明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项 期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据 期货公司应当就市场行情做出确定性判断,以利于客户做出投资决策 期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险
《期货交易管理条例》自( )起正式实施。 2002年5月7日 2003年7月1日 2007年3月28日 2007年4月15日
期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起( )工作日内向协会报告。 3个 5个 7个 10个

相关试卷

  • 期货从业资格期货法律法规判断题专项强化真题试卷12

  • 期货从业资格期货法律法规判断题专项强化真题试卷11

  • 期货从业资格期货法律法规判断题专项强化真题试卷10

  • 期货从业资格期货法律法规判断题专项强化真题试卷9

  • 期货从业资格期货法律法规判断题专项强化真题试卷8

  • 期货从业资格期货法律法规判断题专项强化真题试卷7

  • 期货从业资格期货法律法规判断题专项强化真题试卷6

  • 期货从业资格期货法律法规判断题专项强化真题试卷5

  • 期货从业资格期货法律法规判断题专项强化真题试卷4

  • 期货从业资格期货法律法规判断题专项强化真题试卷3

  • 期货从业资格期货法律法规判断题专项强化真题试卷2

  • 期货从业资格期货法律法规判断题专项强化真题试卷1

  • 期货从业资格期货法律法规多项选择题专项强化真题试卷14

  • 期货从业资格期货法律法规多项选择题专项强化真题试卷13

  • 期货从业资格期货法律法规多项选择题专项强化真题试卷12

  • 期货从业资格期货法律法规多项选择题专项强化真题试卷11

  • 期货从业资格期货法律法规多项选择题专项强化真题试卷10

  • 期货从业资格期货法律法规多项选择题专项强化真题试卷9

  • 期货从业资格期货法律法规多项选择题专项强化真题试卷8

  • 期货从业资格期货法律法规多项选择题专项强化真题试卷7