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试卷名称:2019年基金从业资格考试（证券投资基金基础知识）真题汇编（五）

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上一题：基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，适时修订合规政策，报经(...

下一题：关于各类风险的判断，下列表述正确的是( )。因市场交...

单项选择题

道德风险是指员工违背法律法规、公司制度和职业道德，通过不法手段谋取利益所带来的风险。对待道德风险，可采取的主要措施是( )。

A．防范员工利用内幕信息或其他非公开信息牟利，防范商业贿赂，通过制度流程、系统监控、核查检查等控制措施加强员工管理

B．制订严密的新业务的论证和决策程序

C．建立权责匹配、科学长效的考核和激励约束机制

D．以权限最小化和集中化为原则，严格公司投研、交易、客户等各类核心数据的管理，防止数据泄露

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基金监管职责分工的总体要求不包括( )。职责清晰分工明确提高效率反应快速

基金的估值核算不包括( )。基金会计核算基金的估值基金交易确认基金的信息披露

同时投资于价值型股票与成长型股票的股票基金被称为( )。混合型基金平衡型股票基金保本型基金收入型基金

基金产品风险评价所依据的因素不包括( )。基金招募说明书中明示的投资方向、投资范围和投资比例基金的历史规模和持仓比例基金风险和收益的计算方法基金成立以来有无违规行为发生

对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如( )，实现投资组合价值的保本与增值。股票债券股指期货货币市场基金

在确定目标市场与投资者上，基金销售机构面临的一个重要问题就是分析( )。基金投资人的真实需求基金管理人的需求基金份额持有人的个人爱好基金托管人的需求

一般而言，投资者申购基金成功后，登记机关会在( )日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自( )日起有权赎回该部分基金份额。 T+1；T+2 T+2；T+3 T+l；T+3 T；T+3

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过( )时，基金管理人应当就此事项进行临时报告。 0．05％ 0．5％ 5％ 10％

王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1．8 ％，基金份额面值为1元。

下列关于ETF的申购清单和赎回清单的说法中，错误的是( )。在每日开市前，基金管理人需通过其官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道公告ETF申购、赎回清单 ETF申购、赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各证券名称、证券代码及数量、现金替代标志等内容在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF申购、赎回清单当日发布的ETF申购、赎回清单，当日可根据市场特殊情况进行修改

巨额赎回风险是开放式基金所持有的一种风险，即当单个交易日的净赎回申请超过基金总份额的( )时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 5％ 10％ 15％ 25％

( )是以追求长期的资本增值作为目标，比较适合长期投资。同时也是应对通货膨胀最有效的手段。股票基金债券基金 QDII基金契约型基金

基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重( )。审慎的对投资者进行调查对投资的风险进行评价根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品对投资者进行投资知识教育

基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的( )个工作日内，为私募基金办理备案手续。 7 10 15 20

公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括( )。被冻结资金账户或者证券账，被依法取消基金管理资格被基金持有人大会解任依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

基金管理人员的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有( )年以上与其所任职务相关的工作经历。 1 2 3 5

风险管理的基本原则包括( )、全面性原则、独立性原则、权责匹配原则、定性与定量相结合原则、适时性原则。审慎性原则对偶性原则专业性原则最高性原则

公开募集基金的基金合同的内容不包括( )。基金的运作方式基金份额的发售日期、价格、费用和期限与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取基金财产的投资方向和投资限制

当QDII基金发生重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的( )中予以说明。基金合同年度报告季度报告基金招募说明书

关于公募基金半年度报告，以下说法错误的是( )。半年度报告的管理人报告无须披露内部监察报告半年度报告要披露过去1个月的净值增长率半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务数据半年度报告需要进行审计

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