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试卷名称:2019年基金从业资格考试（证券投资基金基础知识）真题汇编（三）

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上一题：某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司...

下一题：基金业协会的职责不包括( )。依法维护会员的合法权益...

单项选择题

在进行投资决策业务控制时，应建立( )，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

A．投资决策授权制度

B．业务交流制度

C．投资风险评估与管理制度

D．实质性审查制度

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关于基金的信息披露，下列表述正确的是( )。 I．封闭式基金在披露临时报告后2日内，送基金上市的证券交易所审核 Ⅱ．某基金成立于4月6日，该基金不需要编制第二季度报告 Ⅲ．当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书 Ⅳ．货币市场基金若遇法定节假日，应于节假日结束后第一个自然日，披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的7日年化收益率 Ⅲ、Ⅳ I、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅳ

基金托管人的职责不包括( )。安全保管基金财产按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户按照规定召集基金份额持有人大会复核、审查管理人计算的基金资产总值

下列关于基金宣传推介材料的原则性要求的说法中，正确的是( )。 I．内容的合规性，与基金合同的一致性 Ⅱ．加强对投资者的教育和引导，培养长期投资理念 Ⅲ．为保护投资者利益，应披露完整的基金业绩数据 Ⅳ．应引用专业人士准确的推荐评价报告 I、Ⅱ、Ⅳ I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ I、Ⅱ、Ⅲ I、Ⅲ、Ⅳ

基金监管活动的自律规则不包括( )。《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》《基金经理注册登记规则》《证券投资基金管理公司管理办法》《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》

基金合同生效10年以上的，应当登载最近( )个完整会计年度的业绩。 3 5 10 15

下列不属于我国基金业创新阶段的特点的是( )。加强管制、放松监管互联网金融与基金业有效结合股权与公司治理创新得到突破混业化与大资产管理的局面初步显现

基金监管系统中各单位各司其职，各负其责，其中证券基金机构监管部主要的职责包括( )。 I．对从业人员的执业行为进行自律管理 Ⅱ．对日常监管中发现的重大问题进行处置 Ⅲ．对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核 Ⅳ．涉及证券投资基金行业的重大政策研究 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅲ、Ⅳ I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ I、Ⅱ

证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是( )。分散投资分散风险保证收益增大投资

基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是( )。责令其限期改正可视情节责令其转让所持有或控制的基金管理人的股权没收其所持有或控制的基金管理人的股权限制有关股东行使股东权利

( )以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险。国外股票基金国际股票基金国内股票基金全球股票基金

下列做法中，违反基金管理人内部控制中对于权限管理的要求有( )。 I．投资交易系统临时授权期限为长期 Ⅱ．授权人与被授权人均在办公场所同时具有操作查询权限 Ⅲ．基金经理助理长期开放基金的管理权限无需相关部门审核 Ⅳ．基金经理可实时查询其所管理组合的委托指令 I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ I、Ⅱ、Ⅲ I、Ⅱ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列不属于基金管理人监事会业务监督的内容的是( )。通知业务机构停止其违法行为决定公司合规管理部门的设置及其职能随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权通知他们停止其行为审核董事会编制的提供给股东会的各种账表，并把审核意见向股东会报告

根据基金管理公司风险管理指引的规定，投资合规性风险管理的措施不包括( )。重点监控投资组合中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待投资人等行为每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况通过在交易系统中设置风控参数．对投资的合规风险进行自动控制对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，由基金经理自己手工控制

基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括( )。向投资人充分揭示投资风险对其服务能力和经营业绩进行如实陈述不得以任何方式承诺或者保证投资收益不得损害服务对象的合法权益

关于股票和股票基金，下列说法错误的是( )。股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定当日股票价格会受到交易量的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申购和赎回数量的影响股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每一个交易日非上市股票基金的价格也不断变动

关于最新价格的确定，当该证券停牌且当日无成交时，采用前一交易日的( )。开盘价结算价平均价收盘价

基金销售人员从事基金销售活动，下列属于禁止性情形的是( )。 I．在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅱ．默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 Ⅲ．拒绝利用基金资产进行利益输送 Ⅳ．与投资者以口头形式约定利益分成 I、Ⅱ、Ⅲ I、Ⅱ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金客户个性化服务的基础是( )。深度挖掘客户需求客户动态分析为客户做好参谋工作揭示市场风险

下列属于后台管理系统应当符合的要求的是( )。为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能为投资人提供服务的功能对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换

投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于( )日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。 T+1 T+2 T+3 T+7

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