试卷名称:2019年基金从业资格考试(证券投资基金基础知识)真题汇编(四)

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下一题: 目前,我国不可以开展基金份额登记工作的机构是( )。 ...
单项选择题

基金托管协议是( )签订的协议。  

A.基金份额持有人和基金托管人

B.基金管理人和基金托管人

C.基金份额持有人和基金管理人

D.基金监管机构和基金托管人

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基金管理人向中国证监会派出机构备案的基金宣传推介材料的报送内容包括( )。 I.基金宣传推介材料的形式和用途说明 Ⅱ.基金宣传推介材料 Ⅲ.基金管理公司督察长出具的合规意见书 Ⅳ.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件 I、Ⅱ、Ⅲ I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ I、Ⅱ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
货币市场基金收益公告需要披露收益公告,包括每万份基金收益和最近( )日年化收益率。 3 5 7 10
狭义的基金监管,一般专指( ),即有法定监督权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。 基金销售机构监管 行政监管 行业监管 社会力量监管
基金宣传推介材料登载该基金和基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,基金管理人应特别声明( )。 基金的过往业绩说明基金管理人有很好的投资能力 本基金的业绩可以达到过往业绩的平均水平 本基金的业绩以过往业绩的平均水平为底线 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证
( )在股票、债券上的配置比例会根据市场状况进行调整,有时股票的比例较高,有时债券的比例较高。 灵活配置型基金 股债平衡型基金 混合基金 偏股型基金
发售QDII基金的管理人必须具备( )。 合格境内机构投资者资格 经营外汇业务资格 合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格 基金从业资格
货币市场基金不得投资的金融工具不包括( )。 股票 期限在1年以内(含1年)债券回购 以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券(已进入最后一个利率调整期的除外) 信用等级在AA+以下的债券
下列不属于全球基金发展的趋势及特点的是( )。 日本基金居于主流 开放式基金远超封闭式基金 基金业竞争加剧,行业集中度高 基金资产来源以养老计划为主
近年来我国基金业的投资者保护工作参与者主要有( )。 I.行业协会 Ⅱ.基金公司 Ⅲ.代销机构 Ⅳ.结算机构 I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ I、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ I、Ⅳ
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括( )。 I.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告 Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构 I、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ I、Ⅲ、Ⅳ I、Ⅱ、Ⅳ
基金管理人运用固有资金进行基金投资,应在基金季度报告中履行相关披露义务,披露事项包括( )。 I.投资标的 Ⅱ.投资日期 Ⅲ.适用费率 Ⅳ.交易金额 I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ I、Ⅱ I、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金的自律组织主要包含( )。 I.中国证监会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.中国证券投资基金业协会 Ⅳ.中国人民银行 I、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ I、Ⅲ、Ⅳ
现金替代的类型不包括( )。 禁止现金替代 可以现金替代 强制现金替代 必须现金替代
下列属于合规管理的基本原则的是( )。 I.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则 I、II Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ I、Ⅲ、Ⅳ I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
对于私募基金管理人填报的信息发生重大变化的,应当在( )个工作日内向基金业协会报告。 5 7 10 15
基金销售机构收取增值服务费的,应当符合的要求不包括( )。 遵循公开、合理、质价相符的原则 所有开办增值服务的营业网点应当公示增值服务的内容 提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构 增值服务费应当合并缴纳,并从申购资金中扣除
下列属于道德与法律的区别的是( )。 调整对象不同 调整目的不同 内容结构不同 规范程度不同
不收取销售服务费的,对持续持有期少于( )的投资人收取不少于1.5%的赎回费。 7日 30日 3个月 6个月
( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。 投资合规性风险 监管合规性风险 销售合规性风险 反洗钱合规性风险
下列不属于基金销售费用的是( )。 基金募集费用 基金申购费 基金赎回费 基金销售服务费

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