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试卷名称:期货从业资格期货法律法规判断题专项强化真题试卷10

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判断是非题

期货公司应当每月向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。 ( )

A．正确

B．错误

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国务院期货监督管理机构应当和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。 ( ) 正确错误

因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾3年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 ( ) 正确错误

国务院期货监督管理机构应当和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。( )[2014年11月真题] 正确错误

期货从业人员受到纪律惩戒的，中国期货业协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。( ) 正确错误

期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。 ( ) 正确错误

中国证监会决定关闭期货交易所的，期货交易所宣告破产。( )[2010年5月真题] 正确错误

期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。 ( ) 正确错误

证券公司为期货公司介绍客户并协助开户的，应当将客户的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。( )[2016年3月真题] 正确错误

期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度，对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别监测，及时执行风险控制措施。( )[2014年11月真题] 正确错误

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。 ( ) 正确错误

期货公司的董事长和总经理不得由一人兼任。 ( ) 正确错误

期货公司在申请金融期货全面结算业务资格的近2年内因违法违规经营受到刑事处罚，但是只要变更了控股股东或者实际控制人并且变更50％的高级管理人员，就可以申请金融期货全面结算业务资格。( )[2010年9月真题] 正确错误

取得期货从业资格考试合格证明的人员，即可在期货公司开展期货业务活动。( ) [2014年7月真题] 正确错误

期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。( )[2010年5月真题] 正确错误

根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。( ) 正确错误

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。 ( ) 正确错误

期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。( ) 正确错误

期货从业人员不得协助投资者采取虚报申报等手段规避股指期货投资者适当性标准要求。 ( )[2010年5月真题] 正确错误

期货公司应当每月向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。 ( ) 正确错误

期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容，擅自进行期货交易。 ( ) 正确错误

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