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试卷名称:期货从业资格期货法律法规判断题专项强化真题试卷7

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期货公司不得向客户做获利保证，如果在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险的，应当与客户承担连带责任。 ( )

A．正确

B．错误

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在股指期货投资者适当性制度中，对投资者的知识测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分，负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字，市场开发人员可以兼任开户知识测试人员。( )[2010年9月真题] 正确错误

以电话方式下达交易指令的，期货公司应同步录音。 ( ) 正确错误

银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院期货监督管理机构批准。( )[2015年5月真题] 正确错误

全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。( ) 正确错误

根据《期货从业人员管理办法》的规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。( )[2010年5月真题] 正确错误

证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。( )[2012年3月真题] 正确错误

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内幕信息，是指对期货交易价格产生影响的所有信息。( ) 正确错误

期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。( ) 正确错误

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有3％以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 ( ) 正确错误

期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容，擅自进行期货交易。 ( ) 正确错误

在期货交易中，期货交易可以将价值稳定、流动性强的有价证券用于结算和保证履约。 ( ) 正确错误

期货公司不得向客户做获利保证，如果在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险的，应当与客户承担连带责任。 ( ) 正确错误

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免予纪律惩戒，由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育。( ) 正确错误

期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。( ) 正确错误

在期货交易所进行期货交易的，可以是期货交易所会员，也可以是非会员。 ( ) 正确错误

客户应当将保证金存人期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户。( ) 正确错误

《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称的资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金；负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益。( ) 正确错误

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