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试卷名称:期货从业资格期货法律法规判断题专项强化真题试卷5

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判断是非题

未经中国证监会批准，任何个人或者单位通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权；该股权在转让之前，具有表决权、分红权。( )

A．正确

B．错误

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期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。( ) 正确错误

期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将收益性最好的产品销售给投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。 ( ) 正确错误

取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，需重新申请任职资格。 ( ) 正确错误

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。 ( ) 正确错误

全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。( ) 正确错误

期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经中国期货业协会批准。 ( ) 正确错误

中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国证监会制定。 ( ) 正确错误

资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险。 ( ) 正确错误

期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益。( )[2012年3月真题] 正确错误

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，应当免责。( )[2012年5月真题] 正确错误

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，并承担基于期货经纪合同产生的连带责任。( )[2010年6月真题] 正确错误

根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，中国期货保证金监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所，由期货交易所根据其业务规则进行检查、处理。( )[2015年5月真题] 正确错误

期货公司首席风险官工作时不得向任何第三方泄露期货公司的商业秘密和客户信息。 ( )[2010年5月真题] 正确错误

期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告。 ( )[2010年11月真题] 正确错误

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。( )[2012年5月真题] 正确错误

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。 ( )[2014年3月真题] 正确错误

根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当将实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员的申请和注销客户交易编码的结果，及时通知该非结算会员的结算会员。( )[2014年3月真题] 正确错误

在股指期货投资者适当性制度中，对投资者的知识测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分，负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字，市场开发人员可以兼任开户知识测试人员。( )[2010年9月真题] 正确错误

未经中国证监会批准，任何个人或者单位通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权；该股权在转让之前，具有表决权、分红权。( ) 正确错误

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正规则，维护期货交易各方的合法权益。( )[2010年5月真题] 正确错误

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