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试卷名称:期货从业资格期货法律法规多项选择题专项强化真题试卷14

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上一题：确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以( )为标准...

下一题：为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得( )。收...

多项选择题

期货从业人员有下列哪些情形，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请?( )

A．违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的

B．违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的

C．为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的

D．以个人或者他人名义参与期货交易的

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证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列( )行为，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。散布虚假信息买入或者卖出该证券从事与该内幕信息有关的期货交易泄露该信息

在我国，期货公司应当保证期货( )资料的完整和安全。交易结算交割价格

期货公司应当对营业部实行统一结算，下列表述正确的有( )。[2012年3月真题] 营业部应当按合同约定及期货公司规定向客户提供结算账单营业部应当于每日收市后，核对客户的手工出入金情况营业部应当于每日收市后，核对客户的电话委托交易情况营业部可以承担部分结算任务

根据我国刑法规定，下列哪些机构，违背受托义务，擅自运用客户资料或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚?( ) [2015年7月真题] 期货公司保险公司证券公司商业银行

以下选项中，属于期货公司资产管理业务投资范围的有( )。[2015年5月真题] 封闭式证券投资基金开放式证券投资基金国债公司债券

证券公司可以接受以下哪几类期货公司的委托从事中间介绍业务?( )[2012年6月真题] 本公司控制的期货公司本公司全资拥有的期货公司由同一机构控制的期货公司由同一机构参股的期货公司

在实施风险警示时，期货交易所可采取的具体措施包括( )。[2014年3月真题] 发布风险提示函谈话提醒向市场发布持仓量信息要求会员和客户报告情况

下列各项属于期货从业人员禁止行为的是( )。操纵期货交易价格欺诈投资者内幕交易协助或协同他人进行违法违规活动

下列关于期货投资者保障基金的表述，错误的有( )。[2014年7月真题] 期货投资者保障基金由财政部集中管理，由保障基金管理机构统筹使用期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，由保障基金管理机构统筹使用期货投资者保障基金由财政部集中管理，由中国证监会统筹使用期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用

客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守实名制要求包括( )。个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续单位客户应当…具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致在期货经纪合同及其他开户资料巾真实、完整、准确地填写客户资料信息

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得( )。收付、存取或者划转期货保证金代理客户从事期货交易中国证监会禁止的其他行为参加后续职业培训

期货公司或者其分支机构有下列( )情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。[2012年9月真题] 成立后无正当理由超过3个月未开始营业营业执照被公司登记机关依法注销主动提出注销申请被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上

中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?( ) 首席风险官的培训情况和考试成绩中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施首席风险官的身份、学历、学位证明中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

期货公司的期货从业人员不得进行的行为有( )。代理客户从事期货交易进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易收付、存取或划转期货保证金挪用客户的期货保证金

期货公司可以按照( )编制并报送风险监管报表。日周月度年度

《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定了竞业准则的标准与注意事项，其中，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括( )。[2015年3月真题] 采用明示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者以排挤竞争对手为目的，低于经营成本收取手续费采用虚假宣传方式进行自我夸大给予长期合作客户手续费优惠措施

根据期货从业人员执业的基本准则，严禁期货从业人员从事的行为有( )。[2010年9月真题] 内幕交易操纵期货交易价格欺诈投资者编造并传播有关期货交易的虚假信息

依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构有( )。[2015年7月真题] 中国证监会期货交易所中国期货业协会期货保证金安全存管监控机构

期货公司董事长出现以下情形的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计( )。[2015年11月真题] 中国证监会对其进行监管谈话被撤销任职资格被认定为不适当人选而被解除职务辞职

下列关于期货交易所设立分所的表述，错误的是( )。[2010年9月真题] 期货交易所设立分所，可以事后向中国证监会报告期货交易所设立分所，应当经中国证监会批准期货交易所应当设立分所期货交易所不得设立分所

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