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试卷名称:期货从业资格期货法律法规多项选择题专项强化真题试卷12

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上一题：在我国，( )从事期货交易限于从事套期保值业务。国有企...

下一题：期货公司对风险进行调整时应当以( )为依据。分类流动性 ...

多项选择题

期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，( )。

A．对单位判处罚金

B．对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役

C．对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役

D．对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑

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期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列( )职责。研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求研究制定风险管理、内部控制制度审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求审议并决定风险管理、内部控制制度

不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形有( )。．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有( )。[2015年3月真题] 期货交易所只对结算会员结算、收取和追收保证金结算会员对与其签订结算协议的非结算会员结算、收取和追收保证金期货交易所应当向结算会员收取结算担保金期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金

《期货交易管理条例》的调整范围包括( )。[2010年11月真题] 金融期货合约交易及其相关活动商品期货合约交易及其相关活动期权合约交易及其相关活动权证交易及其相关活动

期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送( )。[2016年3月真题] 财政部中国证监会中国人民银行期货交易所

下列关于会员制期货交易所理事会组成的表述，正确的有( )。[2014年9月真题] 理事会由会员理事和非会员理事组成会员理事由会员大会选举产生非会员理事由中国证监会委派理事长可以指派临时理事

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括( )。[2012年9月真题] 促进期货公司依法稳健经营加强期货公司内部控制和风险管理维护期货投资者合法权益完善期货公司治理结构

期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有 ( )。[2010年9月真题] 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定是否存在非法委托或者超范围委托等情形

期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定?( )[2014年9月真题] 首席风险官的任期首席风险官的职责范围首席风险官的权利义务首席风险官工作报告的程序和方式

对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金予以补偿的原则是( )。对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90％补偿对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80％补偿对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90％补偿对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80％补偿

期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，( )。对单位判处罚金对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑

期货公司对风险进行调整时应当以( )为依据。分类流动性账龄可回收性

下列属于期货交易内幕信息的是( )。国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定期货交易所会员、客户的资金和交易动向国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息

中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取哪些必要的风险处置措施?( ) 暂停交易延迟开市提前闭市以上都正确

期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的( )。性质、涉及金额形成原因和进展情况可能发生的损失预计损失的会计处理情况

下列关于会员制期货交易所召开理事会的陈述，正确的有( )。[2012年3月真题] 理事会会议由理事长主持决议须经全体理事1／2以上表决通过理事会会议结束后，应当将会议决议报告中国证监会会议须有2／3以上理事出席方为有效

下列关于全面结算会员期货公司结算业务的表述，正确的有( )。[2014年11月真题] 对非结算会员的所有结算科目的内容应当与期货交易所保持一致根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告确保交易结算报告真实、准确和完整建立并执行当日无负债结算制度

根据《期货市场客户开户管理规定》，下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的有( )。[2015年3月真题] 于下一个交易日转发给相关期货交易所进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销于当日转发给相关期货交易所进行审核，审核通过后由期货交易所注销

根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》，自然人投资者应当全面评估自身的( )，审慎决定是否参与金融期货交易。[2015年5月真题] 产品认知能力生理及心理承受能力风险控制能力经济实力

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