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试卷名称:基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范单项选择题专项强化真题试卷19

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上一题：对私募基金进行风险评级的主体是( )。 Ⅰ．该私募基金管...

下一题：私募基金管理人发生临时重大事项的，应当在10个工作日内向中国证券投资基...

单项选择题

下列关于基金管理人对相关数据的管理的说法中，错误的是( )。

A．电子信息数据应建立备份制度

B．电子信息数据应建立即时保存制度

C．重要数据的保管期限为30年

D．重要数据应异地备份

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基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义，必须遵守的原则包括( )。自主开发原则、门禁原则、授权原则可稽核性原则、授权原则、内外网分离原则门禁原则、访问控制原则、同城备份原则可稽核性原则、自主开发原则、授权原则

对于货币基金，当影子定价所确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值存在偏离时，下列说法正确的是( )。当偏离度达到一定程度时，应在临时报告中披露偏离度信息表明基金组合存在浮盈表明基金组合存在浮亏只是说明两种估值方法得到的结果不同，基金组合不存在浮盈和浮亏

基金销售机构在基金销售活动中，可以采取的行为是( )。采取抽奖方式销售基金依靠服务质量销售基金赠送基金份额销售基金低于基金销售成本销售基金

下列不属于扰乱市场正常秩序、侵害投资者合法权益的严重违法行为的是( )。虚假记载重大遗漏第三人恭维性文字误导性陈述

某客服人员向客户发送产品收益时，未对客户邮件地址采用密送方式，导致客户邮件曝光，此行为违反了客户服务的( )原则。安全第一客户至上有效沟通专业规范

下列关于契约型基金的说法中，错误的是( )。契约型基金不具有法人资格我国的证券投资基金均为契约型基金契约型基金是依据基金合同设立基金契约型基金相对于公司型基金的优点是法律关系明确清晰

下列关于私募基金的合格投资者的说法中，正确的是( )。李四，配偶名下的银行存款单记载有400万元，拟投资单只私募基金150万元张三，A银行员工，无兼职，最近三年个人年均收入60万元，拟投资单只私募基金80万元甲公司，最近一期经审计的净资产为800万元，拟投资单只私募基金100万元王五，证券账户中有市值500万元的股票，拟投资单只私募基金100万元

下列不属于基金托管人需要披露事项的是( )。发生涉及托管业务的诉讼托管人的专门基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过20％托管人召集基金份额持有人大会托管人的法定名称或者住所变更

下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是( )。私募证券投资基金私募股权投资基金公募基金和各类非公募资产管理计划集合资产管理计划

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在( )日完成。 T+0 T+1 T+2 T+3

基金年度报告中不必披露的财务指标是( )。本期利润期末可供分配基金份额利润资产负债率本期基金份额净值增长率

以下事项不属于基金托管人及托管业务的重大事件的是( )。托管人的法定名称或住所发生变更基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动托管人发生涉及托管业务的诉讼托管部内部职能调整

常用的寻找潜在基金销售的客户的方法中，针对直接关系型群体的是( )。陌生拜访法推荐法介绍法缘故法

( )是我国对证券投资基金的一种本土化创新。系列基金上市交易型开放式指数基金保本基金上市开放式基金

托管人召集基金份额持有人大会后，应将持有人大会决定的事项报( )核准或备案，并予以公告。中国银监会中国证监会中国证券投资基金业协会中国人民银行

关于基金销售渠道的审慎调查，下列描述错误的是( )。应当优先根据被调查方公开披露的信息进行可接受被调查方提供的公开信息无需对信息的适当性实施尽职甄别可接受被调查方提供的非公开信息

货币市场基金合同生效后，基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日，其封闭期的收益公告应当披露( )。 Ⅰ．截止前一日的基金资产净值 Ⅱ．前一日的每万份基金收益 Ⅲ．基金合同生效日至前一日期间的每万份基金收益 Ⅳ．前一日的七日年化收益率 Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ

对私募基金进行风险评级的主体是( )。 Ⅰ．该私募基金管理人 Ⅱ．第三方机构 Ⅲ．投资者 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ

下列关于基金管理人对相关数据的管理的说法中，错误的是( )。电子信息数据应建立备份制度电子信息数据应建立即时保存制度重要数据的保管期限为30年重要数据应异地备份

私募基金管理人发生临时重大事项的，应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，下列不属于临时重大事项的是( )。变更控股股东吸收合并其他公司，但未变更公司名称变更公司名称投资者数量变动

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